易方达中证金融科技主题交往型绽放式指数     证券投资基金招募说明书    基金管束东谈主：易方达基金管束有限公司    基金托管东谈主：交通银行股份有限公司        二〇二五年八月 易方达中证金融科技主题交往型绽放式指数证券投资基金招募             说明书                      遑急辅导 融科技主题交往型绽放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2025]1619 号）进行 召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场出路和 收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管束东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤苦的原则管束和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）选样方法 证券； 域的上市公司动作指数样本，干系边界包括但不限于支付算帐、麇集假贷融资、钞票管束、 零卖银行、保障、交往结算以偏激他运用大数据、云筹商、东谈主工智能、区块链等信息化技 术参与金融居品与服务价值链的公司。    （3）指数筹商    指数筹商公式为：讲解期指数=讲解期样本的调养市值/除数×1000。其中，调养市值 ＝∑(证券价钱×调养股本数×权重因子)。调养股本数的筹商方法、除数修正方法参见中证 指数有限公司发布的筹商与爱戴笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不超 过 10%。    干系标的指数具体编制决策等指数信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，其投资办法是细致追踪标的指数，追求追踪 偏离度和追踪纰缪的最小化。本基金投资于证券期货商场，基金净值会因为证券期货商场 波动等因素产生波动，投资有风险，投资者在投成本基金前，请负责阅读本基金招募说明 书、基金合同、基金居品贵府概要等信息露馅文献，全面意志本基金居品的风险收益特征 和居品特性，充分研究自身的风险承受智力，感性判断商场，自主判断基金的投资价值， 对投资基金的意愿、时机、数目等投资行径作出零丁决策，承担基金投资中可能出现的各 类风险。    投成本基金可能遭逢的主要风险包括：本基金独有风险、商场风险、管束风险、流动 性风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险、税收风险偏激他风险等。本基金独有风险包括：（1）指数化投资的风险， 包括标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险、标的指数成份股主要集结于金融科技 主题公司的集结风险、标的指数波动的风险、部分红份股权重较大的风险、标的指数发布 时候较短的风险、标的指数编制决策带来的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离 的风险、追踪纰缪适度未达约定办法的风险、标的指数值筹商出错的风险、指数编制机构 住手服务的风险等；（2）ETF 运作的风险，包括可接受股票认购导致的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 筹商舛错的风险、基金交往价钱与份额净值发生偏离的风险、组合证券停牌 的风险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、申购赎回清单中建树较低的申 购/赎回份额上限的风险、沪市和京市成份证券申赎处理王法带来的风险、申购赎回清单 差错风险、申购赎回清单标记建树不对理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风 险、基金分红特殊安排的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；（3）投资特定品 种（包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品、北交所股票、资产支捏证券、存 托凭证等）的独有风险；（4）参与转融通证券出借业务的风险等。    本基金的具体运作特质详见基金合同和招募说明书的约定。投成本基金可能濒临的一 般风险及独有风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 货币商场基金。本基金为指数型基金，主要弃取完全复制法追踪标的指数的进展，具有与 标的指数相似的风险收益特征。   本基金场内投资弃取证券公司交往和结算模式，即本基金参与证券交往所场内投资部 分将通过基金管束东谈主采用的证券经纪机构进行场内交往，并由采用的证券经纪机构动作结 算参与东谈主代理本基金进行结算，该种交往和结算模式可能增多本基金投资运作过程中的信 息系统风险、操气派险、交往指示传输和资金使用效率裁减的风险、无法完成当日估值的 风险、交往结算风险、基金投资非公开信息泄露的风险等。 日不错赎回；当日申购的基金份额，当日不错竞价卖出，次一交往日不错赎回。   投资者投资于本基金前请负责阅读证券交往所和登记结算机构对于 ETF 的干系业务规 则偏激每每的更新，确保具备干系专科学问、泄露了解干系王法历程后方可参与本基金的 认购、申购、赎回及交往。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即线路对基金认购、申 购和赎回所触及的登记神色以及申购赎回所触及组合证券、现款替代、现款差额等干系的 交收神色及业务王法已经招供。 基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 脱手面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元脱手面值的 风险。 损失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 成对本基金进展的保证。                           目       录                 第一部分 绪    言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管束办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息露馅管束办法》（以下简称《信息露馅办法》）、《证券投资基金信息露馅内容与情势 准则第 5 号》《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束 划定》（以下简称《流动性风险管束划定》）、《公开召募证券投资基金运作教化第 3 号——指数基金教化》（以下简称《指数基金教化》）、《易方达中证金融科技主题交往 型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）偏激它干系划定等编写。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏,并对其 信得过性、准确性、圆善性承担法律管事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求募 集的。本基金管束东谈主莫得委派或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他干系划定享有权利、承担义务。基金投 资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应注重查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内 容与届时有用的法律法则的强制性划定不一致，应当以届时有用的法律法则的划定为准。                       第二部分 释      义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用考订和补充 交往型绽放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用考订和补充 投资基金招募说明书》偏激更新 基金居品贵府概要》偏激更新 基金份额发售公告》 资基金上市交往公告书》 实施笃定》界说的“交往型绽放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 弃取绽放式运作神色的基金 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、请教等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议考订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的考订 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其每每作念出的考订 《公开召募证券投资基金信息露馅管束办法》及颁布机关对其每每作念出的考订 召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其每每作念出的考订 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束划定》及颁布机关对其每每作念出的 考订 《公开召募证券投资基金运作教化第 3 号——指数基金教化》及颁布机关对其每每作念出的 考订 主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 并存续或经干系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管束东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金 销售业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申购赎回代理券商 东谈主指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构 管束东谈主指定的、在《基金合同》见效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称 为代办证券公司 东谈主基金账户的建立和管束、基金份额注册登记、基金交往的阐述、算帐和结算、代理披发 红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册等 登记结算有限管事公司 的基金份额余额偏激变动情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 的干系业务王法偏激每每作念出的考订 金份额的行径 金合同划定的对价向基金管束东谈主购买基金份额的行径 要求将基金份额兑换为基金合同所划定对价的行径 件 合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 明书划定应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应赢得的现款 差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹商 额的臆想值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹商，并通过深圳证券交往所发布的基金份 额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值 息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 其他资产的价值总和 份额净值的过程 《信息露馅办法》划定的互联网网站（以下简称划定网站，包括基金管束东谈主网站、基金托 管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等引子 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、 资产支捏证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或交往的债券等 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务                       第三部分 基金管束东谈主   一、基金管束东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   竖立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：吴欣荣   筹商电话：400 881 8088   筹商东谈主：李红枫   注册成本：13,244.2 万元东谈主民币   批准竖立机关及文号：中国证券监督管束委员会，证监基金字[2001]4 号   经营范围：公开召募证券投资基金管束、基金销售、特定客户资产管束                   激动称号               出资比例    广东粤财相信有限公司                        22.6514％    广发证券股份有限公司                        22.6514％    盈峰集团有限公司                          22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                     15.1010％    广州市广永国有资产经营有限公司                   7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                 1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                 1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                 1.5388％    总  计                                100％   二、主要东谈主员情况   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管束有限公司董事长，易方达资产管束 （新加坡）有限公司董事长，广州投资照料人学院管束有限公司董事。曾任广发证券有限责 任公司投资搭理部副司理、基金司理、基金投资搭理部副总司理，易方达基金管束有限公 司督察员、监察部总司理、总裁助理、商场总监、副总司理、总司理、副董事长、董事长 （联席），易方达资产管束有限公司董事，易方达资产管束（香港）有限公司董事长，易 方达国际控股有限公司董事。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管束有限公司董事、总司理，易方达资产管 理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管束有限公司研究员、投资管束部司理、基金 司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投资部总司理、总裁 助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、权益投资决策委员 会委员、副总司理级高档管束东谈主员、践诺总司理，易方达国际控股有限公司董事。   王麒麟先生，管束学、法学学士。现任易方达基金管束有限公司董事，广东粤财相信 有限公司党委副文书、董事、总司理。曾任广东粤财投资控股有限公司资产管束部业务员、 农业名目部司理助理；广东粤财相信有限公司相信管束二部司理助理、副司理，相信管束 部副司理、司理、副总司理，相信管束一部副总司理、总司理，机构业务部总司理；广东 粤财金融租出股份有限公司副总司理、总司理。   徐佑军先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司董事，广发证券股份有限公 司副总司理。曾任广州交通房地产公司开发部职工，广东珠江投资公司企管部职工，广州 证券有限管事公司投资银行部司理，广发证券股份有限公司投资银行部业务司理、湖北总 部总司理助理、投资银行部总司理助理、投行综合管束部总司理助理、兼并收购部践诺董 事、董事会办公室总司理、公司董事会秘书、联席公司秘书、证券事务代表、公司合规总 监、合规与法律事务部总司理。   邝广雄先生，工商管束硕士。现任易方达基金管束有限公司董事，盈峰集团有限公司 董事、践诺总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事， 广东盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公 司董事长，广东盈峰材料时期股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司践诺董事兼 总司理，宁波盈峰睿和投资管束有限公司践诺董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有 限公司践诺董事、司理，宁波盈峰资产管束有限公司践诺董事、司理。曾任好意思的日电集团 财务司理，好意思的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思 的库卡中国合伙公司财务总监。   陈媛女士，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司董事，广东省广晟控股集团有 限公司成本运营部部长。曾任广东省广晟财务有限公司资金业务部副部长（主捏管事）、资 金业务部部长、融资管控部部长，广东省广晟控股集团有限公司财务管束部副部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管束有限公司零丁董事，中山大学法学院副 教悔、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司零丁董事，祥鑫科技股份有限 公司零丁董事，广州恒运企业集团股份有限公司零丁董事。曾任好意思国天普大学法学院看望 副教悔，广东凯金新动力科技股份有限公司零丁董事，江苏凯强医学历练有限公司董事， 广东茉莉数字科技集团股份有限公司零丁董事，艾尔玛科技股份有限公司零丁董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管束有限公司零丁董事，清华大学经济管束学 院教悔、博士生导师、学术委员会副主任，南通苏锡通控股集团有限公司创业投资决策委 员会外聘内行委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管束工程系助教、讲师、教研室副主任， 清华大学经济管束学院讲师、副教悔、时期经济与管束系主任、革命创业与策略系主任、 院长助理、副院长、党委文书，山东新北洋信息时期股份有限公司零丁董事，中融东谈主寿保 险股份有限公司零丁董事,深圳市力合科创股份有限公司零丁董事，固生堂控股有限公司非 践诺董事。   刘劲先生，工商管束博士。现任易方达基金管束有限公司零丁董事，长江商学院司帐 与金融教悔、投资研究中心主任、教悔管束委员会主席，闪送必应有限公司零丁董事。曾 任哥伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森管束学院助理教悔、副教悔、终 身教悔，长江商学院行政副院长、DBA 名目副院长、创创社区名目发起东谈主兼副院长，云南 白药集团股份有限公司零丁董事，瑞士银行（中国）有限公司零丁董事，秦川机床用具集 团股份公司零丁董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司零丁董事，中国天伦燃气控股有限公 司零丁非践诺董事。   陈能先生，经济学学士。现任易方达基金管束有限公司监事会主席，广东粤财投资控 股有限公司职工董事、审计部总司理。曾任广东省轻工业品出进口（集团）塑胶公司财务 部职工，广州对外经济贸易相信投资公司财务部副司理，广东粤财相信投资公司缱绻财务 部业务司理，广东粤财实业发展公司财务部司理，广东粤财相信有限公司相信财务部副总 司理、财务部总司理、审计部总司理，广东粤财投资控股有限公司审计部副总司理（主捏 管事）。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管束有限公司监事，广州市广永国有资产经 营有限公司董事长，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。曾任中国水利水电第八 工程局三产实业开发部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究处干部、货币信贷管束处主 任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广州市 广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交往中心有限公司董事，广州股权交往中 心有限公司董事，广州广永丽王人酒店有限公司董事长，万联证券股份有限公司监事，广州 广永股权投资基金管束有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投资管束有 限公司董事长，广州银行股份有限公司董事。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司监事、总裁助理、党群管事部 联席总司理，易方达资产管束有限公司监事，易方达私募基金管束有限公司监事，易方达 钞票管束基金销售（广州）有限公司监事，广东粤财互联网金融股份有限公司董事。曾任 广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管束有限公司综合管束部副总司理、东谈主力 资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融部总司理、综合管束部总司理、行政管束部 总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司监事、权益投资管束部总司理、 权益投资决策委员会委员、多资产投资决策委员会委员。曾任广东粤财相信投资有限公司 国际金融部职员，深圳和君创业研究接洽有限公司管束接洽名目司理，湖南证券投资银行 总部名目司理，融通基金管束有限公司研究计划部研究员，易方达基金管束有限公司权益 投资总部副总司理、待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金经 理助理、投资司理、基金司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司监事、东谈主力资源部总司理、办 公室总司理，易方达资产管束有限公司董事，易方达私募基金管束有限公司董事，易方达 钞票管束基金销售（广州）有限公司董事，易方达资产管束（香港）有限公司董事。曾任 江南证券有限管事公司职员，金鹰基金管束有限公司投资管束部交往员，易方达基金管束 有限公司集结交往室交往员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、副总司理，权 益运作支捏部总司理。   马骏先生，工商管束硕士（EMBA）。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管 理东谈主员、固定收益投资决策委员会委员、基础设施资产管束委员会委员，易方达资产管束 有限公司董事，易方达私募基金管束有限公司董事长，易方达资产管束（香港）有限公司 董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限管事公司研究员，易方达基金管束有限公司基金司理、固定 收益部总司理、现款管束部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官，易方达资产管束（香港）有限公司商场及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商管束硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司副 总司理级高档管束东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管束有限公司董事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达资产管束（香港）有限公司董事。曾任联合证券 有限管事公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金 管束有限公司销售支捏中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司总经 理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达资产管束有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东谈主员，易 方达钞票管束基金销售（广州）有限公司董事长。曾任中国经济开发相信投资公司成王人营 业部研发部副司理、交往部司理、研发部司理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金 管束有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场部华东区大区销售司理、商场部总司理助 理、南京分公司总司理、成王人分公司总司理、上海分公司总司理、总裁助理、商场总监， 易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东谈主员、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管束有限 公司商场拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商管束硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东谈主员、 基础设施资产管束委员会委员，易方达资产管束有限公司董事，易方达钞票管束基金销售 （广州）有限公司董事，易方达资产管束（香港）有限公司董事。曾任中国工商银行深圳 分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、国际部司理，深圳证券交往所 北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管束部总监，易方达资产管 理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管束硕士（EMBA）。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档 管束东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高档司理、企业年金中心副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达基金 管束有限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东谈主员，易 方达钞票管束基金销售（广州）有限公司董事，易方达国际控股有限公司董事。曾任中国 东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管束有限公司运作支捏部司理、核算部总 司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管束部总司理、总裁助理、董事会 秘书、公司财务中心主任，易方达资产管束（香港）有限公司董事，易方达私募基金管束 有限公司监事，易方达资产管束有限公司监事。   陈丽园女士，管束学硕士、法律硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档 管束东谈主员，易方达钞票管束基金销售（广州）有限公司董事，易方达国际控股有限公司董 事，易方达资产管束（新加坡）有限公司董事。曾任易方达基金管束有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管束总部总司理兼合规内审部总司理， 首席营运官，易方达资产管束有限公司董事，易方达资产管束（香港）有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东谈主员、固 定收益投资决策委员会委员、基础设施资产管束委员会委员、基金司理。曾任易方达基金 管束有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总司理 助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东谈主员、 多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析师，中 信证券股份有限公司研究员，易方达基金管束有限公司投资司理、固定收益基金投资部总 司理、夹杂伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东谈主员、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管束有限公司市 场拓展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   杨冬梅女士，工商管束硕士、经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级 高档管束东谈主员、董事会秘书，易方达钞票管束基金销售（广州）有限公司董事，易方达国 际控股有限公司董事，易方达资产管束（新加坡）有限公司董事。曾任广发证券有限管事 公司投资搭理部职员、发展研究中心商场研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高 级研究员，招商基金管束有限公司机构搭理部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基 金管束有限公司宣传计划专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总 司理、宣传计划部总司理，易方达资产管束（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东谈主员（首 席数据与风险监测官）、投资风险管束部总司理。曾任易方达基金管束有限公司金融工程 研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管束部总司理助理、 投资风险管束部副总司理、投资风险管束与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管束有限公司督察长、内审稽核部总司理，易 方达钞票管束基金销售（广州）有限公司董事，易方达国际控股有限公司董事。曾在北京 市国枫讼师事务所、中国证监会管事，曾任易方达基金管束有限公司公司法律事务部总经 理，易方达资产管束有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东谈主员（首席 商场官）、渠谈与营销管束部总司理、居品瞎想与业务革命部总司理。曾在普华永谈中天 司帐师事务所、证监会广东监管局管事，曾任易方达资产管束有限公司副总司理、合规风 控负责东谈主、常务副总司理、董事。   刘硕凌先生，理学硕士。现任易方达基金管束有限公司首席信息官、革命研究中心总 司理、系统研发中心副总司理，易方达私募基金管束有限公司董事，易方达资产管束（香 港）有限公司董事。曾任嘉实基金管束有限公司信息时期部高档名目司理、科技子公司副 总司理，天弘基金管束有限公司智能投资部总司理助理，易方达基金管束有限公司金融科 技部副总司理、革命研究中心副总司理。   李树建先生，金融硕士、理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管束有限公 司指数研究部总司理助理、基金司理、研究员。曾任国泰君安证券股份有限公司研究助理、 分析师，易方达基金管束有限公司基金司理助理。李树建历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                      任职时候          离任时候 易方达中证消耗 50ETF               2023-09-09   - 易方达创业板中盘 200ETF             2023-12-15   - 易方达上证科创板成长 ETF 蚁合发起式        2024-01-04   - 易方达国证信息时期革命主题 ETF 蚁合发起式     2024-01-05   - 易方达中证石化产业 ETF 蚁合发起式         2024-01-05   - 易方达国证机器东谈主产业 ETF 蚁合发起式        2024-05-21   - 易方达创业板中盘 200ETF 蚁合          2024-06-26   - 易方达中证沪深港黄金产业股票指数发起式         2024-10-29   - 易方达中证家电龙头 ETF               2024-11-07   - 易方达中证半导体材料开拓主题 ETF 蚁合发起式    2024-11-26   - 易方达国证机器东谈主产业 ETF                 2025-04-30   - 易方达国证价值 100ETF                 2025-06-30   - 易方达国证成长 100ETF                 2025-08-20   -      本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。      林伟斌先生，易方达基金管束有限公司指数投资部总司理、基金司理。      庞亚平先生，易方达基金管束有限公司指数研究部总司理、基金司理。      余海燕女士，易方达基金管束有限公司指数投资部副总司理、基金司理。      三、基金管束东谈主的职责 为；      四、基金管束东谈主的承诺 监会的干系划定，建立健全里面适度轨制，采取有用措施，驻守违反现行有用的干系法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会干系划定的行径发生。 部适度轨制，采取有用措施，驻守下列行径发生：      （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不自制地对待其管束的不同基金财产；      （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主除外的东谈主谋取利益；      （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交往步履；      （7）冒昧包袱，不按照划定履行职责；      （8）法律、行政法则和中国证监会谢却的其他行径。 律、法则及行业表率，憨厚信用、勤苦尽责，不从事以下步履：      （1）越权或违纪经营；      （2）违反基金合同或托管公约；      （3）特地毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；      （5）断绝、扰乱、难过或严重影响中国证监会照章监管；      （6）冒昧包袱、浪费权柄；      （7）违反现行有用的干系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的干系划定，泄 露在职职时间瞻念察的干系证券、基金的生意神秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资缱绻等信息；      （8）违反证券交往局势业务王法，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱，滋扰商场秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不刚直技能谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；      （12）在公开信息露馅和告白中特地含有子虚、误导、讹诈因素；      （13）其他法律、行政法则以及中国证监会谢却的行径。      （1）依照干系法律、法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行有用的干系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的干系划定， 泄露在职职时间瞻念察的干系证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资缱绻等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券交往偏激他步履。   五、基金管束东谈主的里面适度轨制   为保证公司表率化运作，有用地驻守和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经 营，保障基金份额捏有东谈主利益，爱戴公司及公司激动的正当权益，本基金管束东谈主建立了科 学、严实、高效的里面适度体系。   （1）保证公司经营管束步履的正当合规性；   （2）保证各种基金份额捏有东谈主及委派东谈主的正当权益不受扰乱；   （3）驻守和化解经营风险，提高经营管束效率，确保业务老成经营运行和受托资产安 全圆善，完毕公司的捏续、健康发展，促进公司完毕发展策略；   （4）督促公司举座职工坚守职业操守，正派诚信，爽朗自律，勤苦尽责；   （5）爱戴公司的声誉，保捏公司的精采形象。   （1）健全性原则。里面适度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员, 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个措施。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控措施，爱戴内适度度 的有用践诺。   （3）零丁性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保捏相对零丁，除作恶律法则另有 划定，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管束方法裁减运作成本，提高经济效益， 力图以合理的适度成本达到最好的里面适度恶果。   公司制定了合理、完备、有用并易于践诺的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的制 度组成。按照其服从大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二个层面是公司里面 适度大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管束轨制； 第四个层面是部门和业务管束轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该死守相应的措施， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相违背。公司心疼对轨制的捏续历练，蛊卦业务 的发展、法则及监管环境的变化以及公司风险适度的要求，抑制检查和增强公司轨制的完 备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连合于通盘公司步履。激动会、董事会、监事会和管束层必须充分履 行各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻践诺；各项经营业 务和管束措施必须顺从管束层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项管事必须是在业务授权 范围内进行。公司要紧业务的授权必须采取书面情势，授权书应当明确授权内容。公司授 权应安妥，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究管事应保捏零丁、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不刚直影响；建立严谨的研究工 功课务历程，形成科学、有用的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资 居品的特征，在充分研究的基础上建立和爱戴备选库。建立研究与投资的业务交流轨制， 保捏畅通的交流渠谈；建立研究讲解质地评价体系，抑制提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险驻守原则和效恣意原则制定合理的决策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和窥伺 轨制。建立严格的投资谢却和投资限定轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与管束轨制，将重心投资限定在划定的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体 系，实时追思分析和评估投资结果。   （4）交往业务   建立集结交往部门和集结交往轨制，投资指示通过集结交往部门完成；建立交往监测 系统、预警系统和交往反馈系统，完善干系的安全设施；集结交往部门应酬交往指示进行 审核，建立自制的交往分拨轨制，确保自制对待不同基金；完善交往记录，并实时进行反 馈、查对和归档督察；建立科学的投资交往绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险适度点建立健全表率的系 统和历程，以基金为司帐核算主体，零丁建账、零丁核算。通过合理的估值方法和估值程 序等司帐措施，信得过、圆善、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同 时建立司帐档案督察轨制，确保档案信得过圆善。   （6）信息露馅   公司建立了完备的信息露馅轨制，指定了信息露馅负责东谈主，并建立了相应的轨制历程 表率干系信息的网罗、组织、审核和发布，勤奋确保公开露馅的信息信得过、准确、圆善、 实时。   （7）监察与合规管束   公司竖立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管束管事的需 要和董事会授权，督察长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案贵府，就里面适度制 度的践诺情况独飞速履行检验、评价、讲解、建议职能。督察长如期和不如期向董事会报 告公司里面适度践诺情况，董事会对督察长的讲解进行审议。   公司竖立监察合规管束部门，并保障其零丁性。监察合规管束部门按照公司划定和督 察长的安排履行监察与合规管束职责。   监察合规管束部门通过如期或不如期检验里面适度轨制的践诺情况，督促公司和旗下 基金的管束运作表率进行。   公司董事会和管束层充分神疼和支捏监察与合规管束管事，对违反法律、法则和公司 里面适度轨制的，雅致干系部门和东谈主员的管事。   （1）本公司承诺以上对于里面适度轨制的露馅信得过、准确；   （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展抑制完善里面适度轨制。                       第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,Ltd.   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时候：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号   筹商东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交往所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券交往所挂牌上市。交通银行一语气 16 年置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 排行第 154 位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   死心 2025 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 15.29 万亿元。2025 年一季度， 交通银行完毕净利润(包摄于母公司激动)东谈主民币 253.72 亿元。   交通银行总行设资产托管部/资产托管业务发展中心（下文简称“托管部/托管发展中 心”）。现有员用具有多年基金、证券和银行的从业劝诫，具备基金从业阅历，以及经济 师、司帐师、工程师和讼师等中高档专科时期职称，职工的学历档次较高，专科漫步合理， 职业技能优良，职业谈德修养过硬，是一支憨厚勤苦、积极跨越、开拓革命、高潮进取的 资产托管从业东谈主员队伍。    （二）主要东谈主员情况    任德奇先生，董事长、践诺董事，高档经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行 长职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 上海东谈主民币交往业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国开拓银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管束部 总司理、湖北省分行行长、风险管束部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建 设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国开拓银行信贷管束委员会办公室、 信贷风险管束部管事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、践诺董事、行长，高档经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主捏管事）、办公室副主 任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部/资产托管业务发展中心总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本 行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生    （三）基金托管业务经营情况    死心 2025 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 854 只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管束缱绻、证券公司客户资产管束缱绻、搭理居品、相信缱绻、 私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基金、划转国有成本充实社保基 金、养老保障管束居品、企业年金基金、职业年金基金、企业年金待业金居品、期货公司 资产管束缱绻、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、 QDLP 和 QFLP 等居品。   二、基金托管东谈主的里面适度轨制   （一）里面适度办法   交通银行严格治服国度法律法则、行业规章及行内干系管束划定，加强里面管束，托 管部/托管发展中心业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对各式风险的识别、评估、 适度及缓释，有用地完毕对各项业务的风险管控，确保业务老成运行，保护基金捏有东谈主的 正当权益。   （二）里面适度原则 的监管要求，并连合于托管业务经营管束步履永恒。 的里面适度机制，覆盖各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、践诺、监督、反 馈等各个经营措施，建立全面的风险管束监督机制。 与交通银行的自有资产彼此零丁，对不同的受托基金资产分别建树账户，零丁核算，分账 管束。 的建树上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡措施排斥内 部适度中的盲点。 理模式的基础上，形成科学合理的里面适度决策机制、践诺机制和监督机制，通过行之有 效的适度历程、适度措施，建立合理的内控措施，保障各项内控管束办法被有用践诺。 作措施的风险适度要求相安妥，尽量裁减经营运作成本，以合理的适度成本完毕最好的内 部适度办法。   （三）里面适度轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国生意银行法》、《生意银行资产托管业 务教化》等法律法则，托管部/托管发展中心制定了一整套严实、圆善的证券投资基金托管 管束规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业 务管束办法》、《交通银行资产托管业务风险管束办法》、《交通银行资产托管业务生意 神秘管束划定》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员行径表率》、《交通银行资产托管业 务运营档案管束办法》等，并根据商场变化和基金业务的发展抑制加以完善。作念到业务分 工科学合理，时期系统管束表率，业务管束轨制健全，中枢功课区实行禁闭管束，落实各 项安全阻止措施，干系信息露馅由专东谈主负责。   托管部/托管发展中心通过对基金托管业务各措施的事前揭示、事中适度和过后检验措 施完毕全历程、全链条的风险管束，礼聘国际着名司帐师事务所对基金托管业务运行进行 国际标准的里面适度评审。   三、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和措施   交通银行动作基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 管束办法》和干系证券法则的划定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金 资产的核算、基金资产净值的筹商、基金管束东谈主报酬的计提和支付、基金托管东谈主报酬的计 提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等行径的合规性进行 监督和核查。   交通银行动作基金托管东谈主，发现基金管束东谈主有违反《证券投资基金法》、《公开召募 证券投资基金运作管束办法》等干系证券法则和《基金合同》的行径，实时请教基金管束 东谈主赐与纠正，基金管束东谈主收到请教后实时阐述并进行调养。交通银行有权对请教县项进行 复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对交通银行请教的违纪事项未能实时纠正的，交 通银行按划定讲解中国证监会。   交通银行动作基金托管东谈主，发现基金管束东谈主有要紧违游记径，按划定讲解中国证监会， 同期请教基金管束东谈主限期纠正。                          第五部分 干系服务机构   一、基金份额发售机构   易方达基金管束有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：吴欣荣   电话：020-85102506   传真：4008818099   筹商东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   详见发售公告，基金管束东谈主可根据推行情况变更或增减网下发售代理机构，并在基金 管束东谈主网站公示。   二、登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限管事公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   筹商东谈主：严峰   电话：（0755）25946013   传真：（0755）25987122   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 24-26 层 办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 26 楼 负责东谈主：祝志群 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：郭东雪、谭俊辉 筹商东谈主：谭俊辉 四、司帐师事务所 司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊宽泛合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要经营局势：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东谈主：赵雅                第六部分 基金的召募安排   本基金由基金管束东谈主依照《基金法》《运作办法》《销售办法》、基金合同的干系规 定召募，并经中国证券监督管束委员会 2025 年 7 月 31 日《对于准予易方达中证金融科技 主题交往型绽放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2025]1619 号）注册。   一、基金的类别、基金的运作神色、标的指数、基金存续期限、基金面值及认购价钱   基金的类别：股票型证券投资基金、指数基金   基金的运作神色：交往型绽放式   标的指数：中证金融科技主题指数   存续期限：不如期   基金面值及认购价钱：本基金基金份额脱手面值为东谈主民币 1.00 元。本基金按脱手面值 发售，认购价钱为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。   二、召募神色   投资东谈主可弃取网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种神色，本基金具体发 售神色以基金份额发售公告或干系公告为准。网上现款认购是指投资东谈主通过具有基金销售 业务阅历的深圳证券交往所会员用深圳证券交往所网上系统以现款进行的认购；网下现款 认购是指投资东谈主通过基金管束东谈主偏激指定的发售代理机构以现款进行的认购；网下股票认 购是指投资东谈主通过基金管束东谈主偏激指定的发售代理机构以股票进行的认购。   本基金将通过基金销售机构公开发售。基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该申 请一定胜利，而仅代表销售机构如实接收到认购苦求。认购的阐述以登记结算机构的阐述 结果为准。对于认购苦求及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   三、召募对象   安妥法律法则划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   四、召募局势   投资东谈主应当在具有基金销售业务阅历的深圳证券交往所会员、基金管束东谈主偏激指定发 售代理机构办理基金发售业务的营业局势，或者按上述机构提供的神色办理基金份额的认 购。基金管束东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和筹商神色，请参见本基金 基金份额发售公告，基金管束东谈主可根据情况变更或增减网下发售代理机构并在基金管束东谈主 网站公示。      五、召募限制上限      本基金可建树初次召募限制上限，具体召募上限及限制适度的决策详见基金份额发售 公告或其他公告。若本基金建树初次召募限制上限，基金合同见效后不受此召募限制的限 制。      六、召募期限      本基金的召募期限不杰出 3 个月，自基金份额脱手发售之日起筹商。      具体发售时候由基金管束东谈主根据干系法律法则以及基金合同的划定确定，并在基金份 额发售公告中露馅。      七、认购开户      投资者认购本基金时需具有深圳证券交往所 A 股账户或深圳证券交往所证券投资基金 账户。      已有深圳证券交往所 A 股账户或深圳证券交往所证券投资基金账户的投资者不必再办 理开户手续。      尚无深圳证券交往所 A 股账户或深圳证券交往所证券投资基金账户的投资者，需在认 购前捏干系身份讲解文献到中国证券登记结算有限管事公司深圳分公司的开户代理机构办 理深圳证券交往所 A 股账户或深圳证券交往所证券投资基金账户的开户手续。干系开设深 圳证券交往所 A 股账户和深圳证券交往所证券投资基金账户的具体措施和办法，请到各开 户网点注重接洽干系划定。      账户使用真贵事项： 圳证券交往所证券投资基金账户；深圳证券交往所证券投资基金账户只可进行本基金的现 金认购和二级商场交往。如投资者需要参与基金份额的申购、赎回，则应开立深圳证券交 易所 A 股账户。 下股票认购的，应开立并使用深圳证券交往所 A 股账户。 下股票认购的，除了捏有深圳证券交往所 A 股账户或深圳证券交往所证券投资基金账户外， 还应捏有上海证券交往所 A 股账户。 易方达基金管束有限公司绽放式基金账户不行用于认购本基金。   八、认购用度   本基金的认购弃取份额认购的原则。认购用度或认购佣金由认购基金份额的投资东谈主承 担，认购费率不杰出 0.80%，主要用于基金的商场引申、销售、登记结算等召募时间发生 的各项用度。认购费率如下表所示：            认购份额（S）            认购费率             S           S≥100 万份           1000 元/笔 理东谈支配理网下股票认购时不收取认购用度。 费率结构，按照不杰出 0.80%的标准收取一定的佣金。   九、网上现款认购   投资者认购时候安排、认购时应提交的文献和办理的手续，详见基金份额发售公告。   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求，认购佣金、认 购金额的筹商公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款神色缴纳认购佣金。   有用认购款项在基金召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主统共， 具体份额以登记结算机构的记录为准。利息折算的基金份额保留至整数位，少许部分舍去， 舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额＝利息 / 认购价钱   例：某投资东谈主通过某发售代理机构以网上现款认购神色认购 1,000 份本基金，假设该 发售代理机构阐述的佣金比率为 0.80%，该笔认购在召募时间产生的利息为 2 元，则投资 东谈主需支付的认购佣金和需准备的认购金额筹商如下：   认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00 元   认购金额＝1.00×1,000×（1+0.80%）＝1,008.00 元   利息折算的份额＝2.00 / 1.00=2 份   即假设该发售代理机构阐述的佣金比率为 0.80%，投资东谈主需准备 1,008.00 元资金，假 设该笔认购在召募时间产生的利息为 2 元，方可认购到 1,000+2=1,002 份本基金基金份额。   网上现款认购以基金份额苦求。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍。投 资东谈主不错屡次认购，单个投资东谈主的累计认购份额不设上限，但需安妥干系法律法则、业务 王法以及本基金发售限制适度决策的划定。   投资东谈主在认购本基金时，需按发售代理机构的划定，备足认购资金，办理认购手续。 投资者可屡次申报，不可撤单，还是申报，认购资金即被冻结。   投资者提交的认购委派，由登记结算机构进行有用认购款项的算帐交收。   在基金合同见效后，投资东谈主应通过其办理认购的销售网点或以其提供的其他神色查询 认购阐述情况。   十、网下现款认购   投资者认购时候安排、认购时应提交的文献和办理的手续，详见基金份额发售公告。   （1）通过基金管束东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求，认购用度和 认购金额的筹商公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金管束东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款神色缴纳认购用度。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主统共，具体 份额以基金管束东谈主的记录为准。利息折算的份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分 计入基金财产。   例：某投资东谈主通过基金管束东谈主以网下现款认购神色认购本基金 800,000 份，认购费率 为 0.50%，假设认购金额产生的利息为 10 元，则投资东谈主需支付的认购用度和需准备的认购 金额筹商如下：   认购用度＝1.00×800,000×0.50%=4,000 元   认购金额＝1.00×800,000×（1＋0.50%）=804,000 元   该投资东谈主所得认购份额为：净认购份额＝800,000+10/1.00=800,010 份   即，若该投资东谈主通过基金管束东谈主网下现款认购本基金 800,000 份，则该投资东谈主的认购 金额为 804,000 元，假设该笔认购金额产生利息 10 元，则可得到 800,010 份基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东谈主，认购佣金和认购金额的筹商同通 过发售代理机构进行网上现款认购的筹商。   网下现款认购以基金份额苦求。投资东谈主通过发售代理机构办理网下现款认购时，每笔 认购份额须为 1,000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金管束东谈支配理网下现款认购时，每笔认 购份额须在 10 万份以上（含 10 万份）。投资东谈主不错屡次认购，单个投资东谈主的累计认购份 额不设上限，但需安妥干系法律法则、业务王法以及本基金发售限制适度决策的划定。   投资东谈主在认购本基金时，需按销售机构的划定，到销售网点办理干系认购手续，并备 足认购资金。网下现款认购苦求提交后如需打消以销售机构的划定为准。   通过基金管束东谈主提交的网下现款认购苦求，由基金管束东谈主进行有用认购款项的算帐交 收。通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，由登记结算机构进行有用认购款项的清 算交收。      在基金合同见效后，投资东谈主应通过其办理认购的销售网点或以其提供的其他神色查询 认购阐述情况。      十一、网下股票认购      投资者认购时候安排、认购时应提交的文献和办理的手续，详见基金份额发售公告。      网下股票认购以单只股票股数申报。投资东谈主通过基金管束东谈主偏激指定的发售代理机构 进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，杰出 1,000 股的部分须为 许网下股票认购的股票名单（详见基金份额发售公告）。投资东谈主不错屡次提交认购苦求， 但需安妥干系法律法则、业务王法以及本基金发售限制适度决策的划定。      投资东谈主在认购本基金时，需按销售机构的划定，到销售网点办理认购手续，并备足认 购股票。网下股票认购苦求提交后如需打消以销售机构的划定为准。认购还是阐述不得撤 销。      （1）已公告的将被调出中证金融科技主题指数的成份股不得用于认购本基金。      （2）限定个股认购限制：基金管束东谈主可根据网下股票认购脱手日前 3 个月个股的交往 量、价钱波动偏激他极度情况，决定是否对个股认购限制进行限定，并在网下股票认购开 始日前公告限定认购限制的个股名单。      （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购时间价钱波动极度、认购申报数目极度、 耐久停牌、流通（减捏）受限或存在其它极度情况的个股，基金管束东谈主可不经公告，一起 或部分断绝该股票的认购申报。      T 日日终（T 日为本基金发售期终末一日），基金管束东谈主初步阐述各成份股的有用认购 数目。T+1 日起，登记结算机构根据基金管束东谈主提供的阐述数据，冻结上海商场网下认购 股票，并将深圳商场网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。以基金份额神色支付 佣金的，基金管束东谈主为投资者筹商认购份额，并根据发售代理机构提供的数据筹商投资者 应以基金份额神色支付的佣金，从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的 基金份额。登记结算机构根据基金管束东谈主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认 购份额的脱手登记，并根据基金管束东谈主阐述的认购苦求股票数据，按照交往所和登记结算 机构的王法和历程，最终将投资者苦求认购的股票过户到本基金在上海、深圳开立的证券 账户。        认购份额＝   （第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价×有用认购数目）／        其中：        （1）i 代表投资东谈主提交认购苦求的第 i 只股票，n 代表投资东谈主提交的股票总只数。如 投资东谈主仅提交了 1 只股票的苦求，则 n＝1。        （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由基金管束东谈主根据证券交往所的 当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数筹商，以四舍五入的方法保留少许 点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以通常方法筹商最近一个交往日的均价动作 筹商价钱。        若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记结算机构进行股票过户日的冻结时间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东谈主赢得了相应的权益，基金管束东谈主将 按如下神色对该股票在网下股票认购日的均价进行调养：        ①除息：调养后价钱=网下股票认购期终末一日均价－每股现款股利或股息        ②送股：调养后价钱=网下股票认购期终末一日均价/（1+每股送股比例）        ③配股：调养后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股 配股比例）        ④送股且配股：调养后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/ （1+每股送股比例+每股配股比例）        ⑤除息且送股：调养后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价－每股现款股利或股息） /（1＋每股送股比例）        ⑥除息且配股：调养后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股价×配股比例－ 每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）        ⑦除息、送股且配股：调养后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比 例-每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   （3）“有用认购数目”是指由基金管束东谈主阐述的并据以进行算帐交收的股票股数。   ①对于经公告限定认购限制的个股，基金管束东谈主可阐述的认购数目上限的筹商神色详 见届时干系公告。   要是投资者申报的某只股票认购数目总额大于基金管束东谈主可阐述的认购数目上限，则 按照各投资东谈主的认购申报数目同比例收取。对于管束东谈主未阐述的认购股票，登记结算机构 将不办理股票的过户业务，正常情况下，投资者未阐述的认购股票将在认购截止日后的 4 个管事日起可用。   ②若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记结算机构进行股票过户日的冻结时间 发生司法践诺，基金管束东谈主将根据登记结算机构阐述的推行过户数据对投资东谈主的有用认购 数目进行相应调养。 定及证券交往所允许以股票认购 ETF 的干系划定，并实时履行因股票认购导致的股份减捏 所触及的信息露馅等义务。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理神色   网下现款认购及网上现款认购的有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份 额归基金份额捏有东谈主统共，具体利息折份额数目以基金管束东谈主及登记结算机构的记录为准。 网下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结时间 所产生的权益归投资者统共。   十三、召募资金、股票与用度   基金召募时间召募的资金存入专门账户，在召募行径收尾前，任何东谈主不得动用。基金 召募期的股票由发售代理机构赐与冻结。基金召募时间的信息露馅费、司帐师费、讼师费 以偏激他用度，不得从基金财产中列支。               第七部分 基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额（含召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金管束东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资。基金管束东谈主自收到验资讲解之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈支配理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面阐述之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金管束东谈主在收到中 国证监会阐述文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。基金管束东谈主应将基金召募期 间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不行见效时召募资金的处理神色   要是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列管事： 款利息，对于基金召募时间网下股票认购所冻结的股票，应赐与解冻； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产限制   《基金合同》见效后，一语气 20 个管事日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在如期讲解中赐与露馅；一语气 60 个管事 日出现前述情形的，基金管束东谈主应当在 10 个管事日内向中国证监会讲解并建议处置决策， 如捏续运作、调度运作神色、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额捏有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。               第八部分 基金份额的上市交往   一、基金份额的上市   基金合同见效后，具备下列条件的，基金管束东谈主可依据《深圳证券交往所证券投资基 金上市王法》，向深圳证券交往所苦求基金份额上市：   二、基金份额的上市交往   本基金基金份额在深圳证券交往所的上市交往需死守《深圳证券交往所交往王法》、 《深圳证券交往所证券投资基金上市王法》、《深圳证券交往所证券投资基金交往和申购 赎回实施笃定》等干系划定。   三、上市交往的停复牌、暂停上市、归附上市和拆开上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、归附上市和拆开上市按照深圳证券交往所的干系 划定践诺。   若本基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所拆开上市的，本基金可由交往型绽放 式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽放式指数基金，而无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议。基金拆开上市后，场内份额处理王法由基金管束东谈主提前制定并公告。   若届时本基金管束东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金，基金管束东谈主将本着爱戴 基金份额捏有东谈主正当权益的原则，履行安妥的措施后与该指数基金合并或者收用其他合适 的指数动作标的指数。具体情况见基金管束东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的筹商与公告   基金管束东谈主或基金管束东谈主委派的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证 券的实时成交数据筹商，并通过深圳证券交往所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资 者交往、申购、赎回时参考。IOPV 由基金管束东谈主委派的机构筹商的，基金管束东谈主在每一个 交往日开市前向基金管束东谈主委派的机构提供当日的申购赎回清单。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额+申购赎回清 单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中谢却现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购、赎回 单元对应的基金份额。   五、在不违反法律法则况兼不毁伤届时基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主在 与基金托管东谈主协商一致后，可苦求在其他证券交往所（含境外证券交往所）同期挂牌交往， 而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   六、法律法则、监管部门和登记结算机构、深圳证券交往所业务王法对上市交往的规 定内容进行调养的，本基金参照践诺，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   七、若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限管事公司增多了基金上市交往的新功 能，基金管束东谈主不错在履行安妥的措施后增多相应功能。   八、法律法则、监管部门或深圳证券交往所对上市交往另有划定的，从其划定。          第九部分 基金份额的申购、赎回   本基金现在仅采取深圳证券交往所跨商场股票 ETF 场内申赎模式，即“深市股票什物 申赎、沪市或京市股票现款替代”申赎模式，改日基金管束东谈主可根据基金发展需要，通达 场外什物申赎模式（指通过中国证券登记结算有限管事公司基金业务系统以深、沪、京证 券商场组合证券办理跨深、沪、京证券商场交往型基金的申购、赎回），届时将发布公告 赐与露馅并对本基金的招募说明书赐与更新，不消召开基金份额捏有东谈主大会审议。   一、申购与赎回的局势   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局势或按申购赎回代 理券商提供的其他神色办理基金的申购和赎回。基金管束东谈主可根据情况变更或增减申购赎 回代理券商，并在基金管束东谈主网站公示。   二、申购与赎回办理的绽放日实时候   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为上海证券交往所、深 圳证券交往所的交往日，但基金管束东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务办理时候见干系公告。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时候变更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金管束东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的 调养，但应在实施前依照《信息露馅办法》的干系划定在划定引子上公告。   基金管束东谈主可根据推行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理 时候在申购脱手公告中划定。   基金管束东谈主自基金合同见效之日起不杰出三个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在 赎回脱手公告中划定。   在确定申购脱手与赎回脱手时候后，基金管束东谈主应在申购、赎回绽放前依照《信息披 露办法》的干系划定在划定引子上公告申购与赎回的脱手时候。   三、申购与赎回的原则 则和划定； 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管束东谈主可根据基金运作的推行情况，在对基金份额捏有东谈主利益无本体不利影响的 前提下调养上述原则，或依据深圳证券交往所或登记结算机构干系王法偏激变更调养上述 王法。基金管束东谈主必须在新王法脱手实施前依照《信息露馅办法》的干系划定在划定引子 上公告。   四、申购与赎回的措施   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商划定的措施，在绽放日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投资东谈主 在提交赎回苦求时，必须有迷漫的基金份额余额和现款。投资东谈支配理申购、赎回等业务时 应提交的文献和办理手续、办理时候、处理王法等在治服基金合同和招募说明书划定的前 提下，以各销售机构的具体划定为准。   正常情况下，投资东谈主申购、赎回苦求在受理应日进行阐述。如投资东谈主未能提供安妥要 求的申购对价，则申购苦求失败。如投资东谈主捏有的安妥要求的可用基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的安妥要求的赎回对价，则赎回 苦求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定胜利。申购、赎 回的阐述以登记结算机构的阐述结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代 理券商或以申购赎回代理券商划定的其他神色查询干系苦求的阐述情况。   本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对 价的算帐交收适用深圳证券交往所、中国证券登记结算有限管事公司干系业务王法和参与 各方干系公约偏激每每考订的干系划定。   投资者 T 日申购胜利后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合证券交 收以及现款替代的算帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+3 日内办理现款差额的交收， 并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管束东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回胜利后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深市组合 证券交收以及现款替代的算帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+3 日内办理现款差额 的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管束东谈主和基金托管东谈主。   要是登记结算机构和基金管束东谈主在算帐交收时发现不行正常践约的情形，则依据深圳 证券交往所、中国证券登记结算有限管事公司干系业务王法和参与各方干系公约偏激每每 考订的干系划定进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的划定按时足额支付应付的现款差 额和现款替代补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基 金管束东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有 东谈主或基金资产的损失。   登记结算机构和基金管束东谈主可在法律法则允许的范围内，对申购与赎回的措施以及清 算交收和登记的办理时候、神色、处理王法等进行调养。   五、申购与赎回的数目限定 本基金现在最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额，本基金管束东谈主有权对其进行调养， 并在调养前依照《信息露馅办法》的干系划定在划定引子上公告。 应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管束东谈主基于投资运作与 风险适度的需要，可采取上述措施对基金限制赐与适度。具体见基金管束东谈主干系公告。 下，调养上述划定申购和赎回的数目限定，或者新增基金限制适度措施。基金管束东谈主必须 在调养实施前依照《信息露馅办法》的干系划定在划定引子上公告。   六、申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 赎回对价是指投资东谈主赎回时，基金管束东谈主应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他 对价。 金资产净值除以筹商日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行安妥措施，不错适 当蔓延筹商或公告。 前公告。   若商场情况发生变化，或干系业务王法发生变化，或推行情况需要，基金管束东谈主不错 在不违反干系法律法则的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清 单筹商和公告时候或频率进行调养并根据干系法则划定进行信息露馅。 取佣金，其中包含证券交往所、登记结算机构等收取的干系用度。   七、申购赎回清单的内容与情势   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内 各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、 T-1 日最小申购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限偏激他干系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在申购 赎回清单中增多的造谣证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代标 志为“必须”的沪市及京市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市及京市 成份证券的申购替代金额之和；赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必 须”的沪市及京市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市及京市成份证券 的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的划定，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：谢却现款替代（标志为“谢却”）、不错现款替代（标志 为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   谢却现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允 许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于统共成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款动作一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成 份证券不允许使用现款动作替代；对于沪市和京市成份证券，不错现款替代是指在申购、 赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款动作替代，基金管束东谈主按照申购赎回清单要求， 代理投资者买入或卖出证券，并与投资者进行相应结算。   必须现款替代适用于统共成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须 使用固定现款动作替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。登记结算机构先使用深市成份 证券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的深市成份证券，替代金额的筹商公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金率）   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息调养的 T-1 日收盘价。要是深圳证券交往 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交往所请教划定的参考价钱为准。   对于使用现款替代的深市成份证券，建树申购现款替代保证金率的原因是，基金管束 东谈主买入证券的推行买入价钱加上干系交往用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便 于操作，基金管束东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收取替代 金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管束东谈主将退还多 收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管束东谈主将 向投资者收取欠缺的差额。   基金管束东谈主不错根据商场情况和推行需要确定和调养申购现款替代保证金率，具体的 申购现款替代保证金率以申购赎回清单公告为准。      ③替代金额的处理措施      T 日，基金管束东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据此收取替代金 额。      在 T 日后被替代的成份证券有正常交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内，基金管束 东谈主有权以收到的替代金额买入任意数目的被替代证券，推行买入被替代证券的价钱可能为 T+2 日内的任意成交价。基金管束东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代 证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管束东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但 不限于商场流动性不及、时期系统无法完毕以及基金管束东谈主以为不应买入的其他情形。      T+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成 本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项； 若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加 上按照 T+2 日收盘价筹商的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者 或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所正常交往日已达到 20 日而该证券正常交往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照最近一次收盘 价筹商的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。      T+2 日后的 1 个交往日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 21 个交往日内），基金管 理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少 补款的算帐；T+2 日后的 2 个交往日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 22 个交往日内）， 登记结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金管束东谈主有权延后发 送数据并蔓延交收干系款项。      ④替代限定：为有用适度基金的追踪偏离度和追踪纰缪，对于不错现款替代的深市成 份证券，基金管束东谈主可划定投资者使用不错现款替代的比例算计不得杰出申购基金份额资 产净值的一定比例。现款替代比例的筹商公式为：   其中，“参考价钱”现在为该证券前一交往日除权除息后的收盘价，要是深圳证券交往 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交往所请教划定的参考价钱为准。参考基金份 额净值现在为本基金前一交往日除权除息后的收盘价，要是深圳证券交往所参考基金份额 净值筹商神色发生变化，以深圳证券交往所请教划定的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市和京市成份证券。登记结算机构对建树不错 现款替代的沪市和京市成份证券一起使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的沪市和京市成份证券，替代金额的筹商公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金率）。   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息调养的 T-1 日收盘价。要是交往所参考价 格确定原则发生变化，以交往所请教划定的参考价钱为准。   申购时建树申购现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的沪市和京市成份证 券，基金管束东谈主买入证券的推行买入价钱加上干系交往用度后与申购时的参考价钱可能有 所各异。为便于操作，基金管束东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并 据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管 理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则 基金管束东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时建树赎回现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的沪市和京市成份证 券，基金管束东谈主卖出证券的推行卖出价钱扣除干系交往用度后与赎回时的参考价钱可能有 所各异。为便于操作，基金管束东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代保证金率，并 据此支付替代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金管 理东谈主将退还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的推行收入，则 基金管束东谈主将向投资者收取多支付的差额。   基金管束东谈主不错根据商场情况和推行需要确定和调养申购现款替代保证金率和赎回现 金替代保证金率，具体的申购现款替代保证金率和赎回现款替代保证金率以申购赎回清单 公告为准。   ③替代金额的处理措施   T 日，基金管束东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款替代保证 金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管束东谈主将自 T 日起在收到申购交往阐述后按照“时候优先、实时申报”的原则轨范 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往阐述后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基金管束东谈主在 T 日后被替代的成份证 券有正常交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内完成上述交往。   时候优先的原则为：申购赎回办法相易的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后 划定按照深圳证券交往所阐述申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金管束东谈主在被替代证券的上市交往所一语气竞价时间，根据收到 的深圳证券交往所申购赎回阐述记录，在时期系统允许的情况下实时向被替代证券的上市 交往所申报被替代证券的交往指示。   T 日基金管束东谈主按照“时候优先”的原则轨范与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购阐述时候划定，以替代金额与被替代证券的轨范推行购入 成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补 交的款项；按照“时候优先”的原则轨范与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项，即按照赎回阐述时候划定，以替代金额与被替代证券的轨范推行卖出收入（卖 出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基 金管束东谈主不错继续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成 本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购 入成本（包括买入价钱与交往用度）加上按照 T+2 日收盘价筹商的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行卖出收 入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的 款项；若未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收 入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照 T+2 日收盘价筹商的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，被替代证券的上市交往所正常交往日已达到 20 日而该证券正 常交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价 格与交往用度）加上按照最近一次收盘价筹商的未购入的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代 证券推行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照最近一次收盘价筹商的未卖出的部 分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。      T+2 日后的 1 个交往日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 21 个交往日内），基金管 理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少 补款的算帐；T+2 日后的 2 个交往日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 22 个交往日内）， 登记结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金管束东谈主有权延后发 送数据并蔓延交收干系款项。      （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律法则限定投资的成份证券；或基金管束东谈主出于保护捏有东谈主 利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹商方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其调养后 T 日开盘参考价。      （4）基金管束东谈主可根据运作情况调养代理申赎投资者买券卖券的干系王法并按划定公 告。      （5）改日深圳证券交往所、登记结算机构干系申购赎回交往结算王法发生更动，或基 金管束东谈主与基金托管东谈主之间的结算干系安排发生更动等，基金管束东谈主可对上述干系现款替 代处理王法进行调养，并按划定公告。      预估现款差额是指为便于筹商基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管束东谈主筹商的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其筹商公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代成份证券的替代金额+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中谢却现款替代成份证券的数目与该证券调养 后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调养后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则筹商公式中的“T-1 日最小申购、 赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购、赎回单元调养 见效日，则筹商公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据调养前后最 小申购、赎回单元按比例筹商。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹商公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代成份证券的替代金额+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中谢却现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐 交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   基金管束东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的情势进行修改。   申购赎回清单的情势例如如下：   基本信息 基金称号                        X 基金管束公司称号                    易方达基金管束有限公司     基金代码                                    X     办法指数代码                                  X     基金类型                                    跨商场 ETF        T-1 日信息内容     现款差额                                    X元     最小申购、赎回单元资产净值                           X元     基金份额净值                                  X元        T 日信息内容      预估现款差额                                 X元      不错现款替代比例上限                             X%      是否需要公布 IOPV                            是      最小申购、赎回单元                              X份      最小申购、赎回单元现款红利                          X元      本商场申购赎回组合证券只数                          X只      一起申购赎回组合证券只数                           X 只（含“159900”证券）      是否绽放申购                                 允许      是否绽放赎回                                 允许      本日净申购的基金份额上限                           不设上限      本日净赎回的基金份额上限                           不设上限      单个证券账户本日净申购的基金份额上限                     不设上限      单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                     不设上限      本日累计可申购的基金份额上限                         不设上限      本日累计可赎回的基金份额上限                         不设上限      单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                   不设上限      单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                   不设上限        组合信息内容 证券    证券   股份    现款替代   申购现款替代        赎回现款替代     申购替代     赎回替代   挂牌 代码    简称   数目     标志     保证金率          保证金率       金额       金额    商场 X      X    X      X      X             X             X    X     X        以上申购赎回清单仅为示例，具体以推行公布的为准。        八、断绝或暂停申购的情形        发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 正常停市），基金管束东谈主无法筹商当日基金资产净值或无法进行证券交往。 后发现基金份额参考净值筹商舛错。 常情况无法办理申购。本项所称极度情况指无法料思并不可适度的情形，包括但不限于系 统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数据舛错等。 益时。 购苦求被阐述胜利，会使本基金当日申购份额杰出申购赎回清单中划定的申购份额上限时， 该笔申购苦求将被断绝。 绩产生负面影响，或基金管束东谈主认定的其他毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 总限制上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例杰出基金管束东谈主划定确当日申购份 额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计捏有的份额杰出单个投资东谈主累计捏有的份额上限 时；或该投资东谈主当日申购份额杰出单个投资东谈主单日或单笔申购份额上限时。 估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管束东谈主 应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10、11、12、13、14 项情形且基金管束东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购苦求时，基金管束东谈主应当根据干系划定在划定引子上刊登暂停申购公告。 要是投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况消 除时，基金管束东谈主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回对价： 正常停市），基金管束东谈主无法筹商当日基金资产净值或无法进行证券交往。 后发现基金份额参考净值筹商舛错。 常情况无法办理赎回。本项所称极度情况指无法料思并不可适度的情形，包括但不限于系 统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数据舛错等。 回苦求被阐述胜利，会使本基金当日赎回份额杰出申购赎回清单中划定的赎回份额上限时， 该笔赎回苦求将被断绝。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管束东谈主不行出售或评估基金资产。 东谈主的赎回苦求。 估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管束东谈主 应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。   发生除上述第 7 项除外的情形且基金管束东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基 金管束东谈主应按划定报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排斥时，基金管束东谈主应实时归附 赎回业务的办理。   十、基金份额的非交往过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务王法，受理基金份额的非交往过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。   十一、基金的质押   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据干系法律法则偏激业务王法，办理基金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、集结申购和其他服务 影响的前提下，基金管束东谈主有权制定集结申购业务的干系王法。 也可采取其他合理的申购赎回神色，并于新的申购赎回神色脱手践诺前根据干系法则划定 进行信息露馅。 具体办理神色等干系事项届时将根据干系法则划定进行信息露馅。 提下，调养基金申购赎回神色或申购赎回对价组成，并根据干系法则划定进行信息露馅。 购本基金基金份额，不收取申购用度。 理公约。   十三、若深圳证券交往所和中国证券登记结算有限管事公司针对交往型绽放式证券投 资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回神色，本基金管束东谈主有权调养 本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回神色，或新增本基金的算帐交收与登记模式并 引入新的申购、赎回神色，届时将发布公告赐与露馅并在本基金基金合同、招募说明书及 其更新中赐与更新，不消召开基金份额捏有东谈主大会审议。   十四、基金管束东谈主可在法律法则允许的范围内，在对基金份额捏有东谈主无本体性不利影 响的前提下，根据商场情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调养并根据干系法则划定 进行信息露馅。             第十部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金管束东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下， 按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金管束东谈主向登记结算 机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时间，基金管束东谈主可根据推行需要对基金份额进行折算，并根据干系法则 划定进行信息露馅。   如改日本基金增多基金份额的类别，基金管束东谈主在实施份额折算时，可对一起份额类 别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将发 生调养，但调养后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无本体性不利影响的前提下，无需召开基金份额捏 有东谈主大会审议。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管束东谈主可蔓延办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                第十一部分 基金的投资   一、投资办法   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成 份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板偏激他照章刊行上市的股票、存 托凭证）、债券（包括国债、央行票据、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支捏机构债券、可调度债券、可交换债券 等）、债券回购、资产支捏证券、银行进款、同行存单、货币商场用具、金融繁衍用具 （包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行安妥措施后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法则的划定参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%，法律法则另有划定的除外。   三、投资策略   本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应调养。但在因特殊情形导致 基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管束东谈主可采取包括成份股替代策略在内的其 他指数投资时期安妥调养基金投资组合，以达到细致追踪标的指数的目的。特殊情形包括 但不限于：（1）法律法则的限定；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数 的成份股票耐久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被接纳合并；（5）标的指 数成份股派发现款股息；（6）指数成份股如期或临时调养；（7）标的指数编制方法发生 变化；（8）其他基金管束东谈主认定不安妥投资的股票或可能严重限定本基金追踪标的指数的 合理原因等。   本基金力图将日均追踪偏离度的全王人值适度在 0.2%以内，年化追踪纰缪适度在 2%以内。 如因标的指数编制王法调养或其他因素导致追踪纰缪杰出上述范围，基金管束东谈主应采取合 理措施幸免追踪纰缪进一步扩大。   本基金将以裁减追踪纰缪和流动性管束为目的，综合研究流动性和收益性，安妥参与 债券和货币商场用具的投资。   为更好地完毕投资办法，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，综 合研究流动性、基差水对等因素。   若本基金投资股票期权，将根据风险管束的原则，以套期保值为主要目的，综合研究 流动性、价钱等因素。   此外，本基金将温雅其他金融繁衍品的推出情况，如法律法则或监管机构允许基金投 资前述金融繁衍品，本基金将按届时有用的法律法则和监管机构的划定，制定与本基金投 资办法相安妥的投资策略和估值政策，在充分评估金融繁衍品的风险和收益的基础上，谨 慎地进行投资。   为更好地完毕投资办法，在加强风险驻守并治服审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管束的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期 限和比例。   为更好地完毕投资办法，在加强风险驻守并治服审慎原则的前提下，基金管束东谈主可根 据干系法律法则，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险管束。   四、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即中证金融科技主题指数收益率。   本基金以“细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化”动作投资办法， 在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于标的指数成份股及备选成份股，因此选 取中证金融科技主题指数收益率动作事迹相比基准，好像相比信得过、客不雅地反馈本基金的 风险收益特征。   改日若出现标的指数不安妥法律法则及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管束东谈主应当自该情形发生之日起十个管事日向中国证监会讲解并建议处置决策，如调度运 作神色、与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会 进行表决，基金份额捏有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确如时间，基金管束东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基 金投资运作。   法律法则或监管机构另有划定的，从其划定。   五、投资决策措施   （1）法律、法则和《基金合同》的划定；   （2）标的指数的编制方法及调养公告等；   （3）对质券商场发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金管束东谈主将对投资组合进行调养，以裁减追踪纰缪，完毕 对标的指数的细致追踪。 的影响，当令进行投资组合调养。 成份股调养对投资组合的影响，在此基础上确定组合调养策略。 温雅这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调养策略。 策略，并当令进行组合调养。 些情形对追踪纰缪的影响，据此对投资组合进行相应调养。   （3）指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调养的， 基金管束东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，综合研究成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调 整；      （4）监察合规管束部门对基金的日常投资和交往是否治服法律法则、基金合同进行独 立监督检验；      （5）投资风险管束部如期对投资组合的追踪纰缪进行追踪和评估，提供基金司理参考；      （6）基金司理参考干系研究讲解及投资风险管束部的讲解，实时进行投资组合调养。      六、风险收益特征      本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币 商场基金。本基金为指数型基金，主要弃取完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的 指数相似的风险收益特征。      七、投资谢却行径与限定      为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：      （1）承销证券；      （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽管事的投资；      （4）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；      （5）从事内幕交往、主管证券交往价钱偏激他不刚直的证券交往步履；      （6）法律、行政法则和中国证监会划定谢却的其他步履。      基金的投资组合应死守以下限定：      （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90%；      （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10%；      （3）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；      （4）本基金捏有的归并（指归并信用级别）资产支捏证券的比例，不得杰出该资产支 捏证券限制的 10%；      （5）本基金管束东谈主管束的一起基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得 杰出其各种资产支捏证券算计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券时间，要是其信用品级下降、不再安妥投资标准，应在评级讲解发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货交往的，应当安妥下列要求：在职何交往日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 10%；在职何交往日日终，捏有的买入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等；在职何交往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得 杰出基金捏有的股票总市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合 计（轧差筹商）应当安妥基金合同对于股票投资比例的干系约定；在职何交往日内交往 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一交往日基金资产净值的 20%；每 个交往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于交 易保证金一倍的现款；   （9）本基金参与国债期货交往的，应当安妥下列要求：在职何交往日日终，本基金捏 有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 15%；本基金在职何交往日日终， 捏有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何交往 日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上一交往日基金资产净值的 货合约价值，算计（轧差筹商）应当安妥基金合同对于债券投资比例的干系约定；   （10）本基金参与股票期权交往的，应当安妥下列要求：基金因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得杰出基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交往所王法招供的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹商；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥下列要求：出借证券资产不得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险管束 划定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得杰出基金捏有该证券总 量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不 得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹商；   （12）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得杰出基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金不 安妥该比例限定的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆 回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票践诺，与境内上市交 易的股票合并筹商；   （17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、流动性限定或成份股商场价钱变化 等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不安妥上述划定投资比例的，基金管束东谈主应当 在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证券/期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资不安妥第（11）项 划定的，基金管束东谈主不得新增出借业务。法律法则或监管部门另有划定的，届时按最新规 定践诺。   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的干系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起脱手。 或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交往的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，死守基金份额捏有东谈主利益优先原则， 驻守利益顺心，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱践诺。干系交 易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与露馅。要紧关联交往应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年 对关联交旧事项进行审查。 求，本基金可不受干系限定。法律法则或监管部门对上述组合限定、谢却行径划定或从事 关联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东谈主协商 一致，基金管束东谈主可依据法律法则或监管部门划定顺利对基金合同进行变更，该变更不消 召开基金份额捏有东谈主大会审议。   八、基金管束东谈主代表基金诈骗激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 捏有东谈主的利益； 不当利益。              第十二部分 基金的事迹   本基金管束东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤苦的原则管束和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日进展。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。               第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及票据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的督察和刑事管事   本基金财产零丁于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 督察。基金管束东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。基金管束东谈主、基金托管 东谈主因基金财产的管束、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管束 东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金 合同》的划定刑事管事外，基金财产不得被刑事管事。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章打消或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。             第十四部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往局势的交往日以及国度法律法则划定需要对 外露馅基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛 投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近交往市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，弃取估值时期确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会干系划定确 定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至推行收款日历 间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值。 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交往的债券收用估值日收盘价动作估值全价；实行净价交往的债券收用估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。 用况兼有迷漫可利用数据和其他信息支捏的估值时期确定其公允价值。 环境未发生要紧变化的，弃取最近交往日结算价估值。 估值。 行估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新划定估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、措施及干系 法律法则的划定或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即请教对方，共同查明原 因，两边协商处置。   根据干系法律法则，基金资产净值筹商和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本 基金的基金司帐管事方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见，按照基金管束东谈主对基金资产净值 的筹商结果对外赐与公布。   四、估值措施 量筹商，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。   每个估值日筹商基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按划定对外公布。   五、估值舛错的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为基金份额 净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机 构、或投资东谈主自身的缺陷变成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，缺陷的管事东谈主应当 对由于该估值舛错遭受损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值舛错处理原则”给 予赔偿，承担赔偿管事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹商差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛错管事方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错管事方承担；由于估值舛错管事方 未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的，由估值舛错管事方对顺利损失承担 赔偿管事；若估值舛错管事方已经积极相助，况兼有协助义务确当事东谈主有迷漫的时候进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿管事。估值舛错管事方应酬更正的情况向干系当事 东谈主进行阐述，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的管事方对干系当事东谈主的顺利损失负责，不对迤逦损失负责，况兼仅对 估值舛错的干系顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛错 管事方仍应酬估值舛错负责。要是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不一起返还不当得 利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错管事方应赔偿受损方的损失，并 在其支付的赔偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如 果赢得不当得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获 得的赔偿额加上已经赢得的不当得利返还的总和杰出其推行损失的差额部分支付给估值错 误管事方。   （4）估值舛错调养弃取尽量归附至假设未发生估值舛错的正确情形的神色。   估值舛错被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的管事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的管事方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交往数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值舛错的更正向干系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值筹商出现舛错时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。   六、暂停估值的情形 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管束东谈主应 当暂停估值；   七、基金净值的阐述   用于基金信息露馅的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责筹商，基金托管 东谈主负责进行复核。基金管束东谈主应于每个绽放日交往收尾后筹商当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹商结果复核阐述后发送给基金管束东谈主， 由基金管束东谈主按划定对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 基金资产估值舛错处理。 机构发送的数据舛错，或国度司帐政策变更、商场王法变更等非基金管束东谈主与基金托管东谈主 原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、安妥、合理的措施进行检验，但未能 发现舛错的，由此变成的基金资产估值舛错，基金管束东谈主和基金托管东谈主衔命赔偿管事。但 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥或削弱由此变成的影响。               第十五部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完毕收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 配，具体分拨决策以届时的公告为准：   （1）本基金收益评价日审定的基金累计报酬率杰出事迹相比基准同期累计报酬率或者 基金可供分拨利润金额大于 0 元时，基金管束东谈主可进行收益分拨；若《基金合同》见效不 满 3 个月可不进行收益分拨；   （2）当基金收益分拨根据基金相对事迹相比基准的逾额收益率决定时，基于本基金的 特质，本基金收益分拨无需以弥补赔本为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值； 当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金收益分拨后基金份额净值不行 低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不 能低于面值； 分拨原则，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议； 益分拨另有划定的，从其划定。   四、基金相对事迹相比基准的逾额收益率筹商   在收益评价日，基金管束东谈主筹商基金累计报酬率、事迹相比基准同期累计报酬率。   基金收益评价日本基金相对事迹相比基准的逾额收益率＝基金累计报酬率 - 事迹相比 基准同期累计报酬率        基金累计报酬率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则弃取剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一深圳证券交往所交往日基金份额净值-        剔除上市后折算因素的基金份额净值＝        基金资产净值               ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例        基金份额总额   i             ?        注：   i   为连乘记号。当基金份额折算比例为 N 时，线路每一份基金份额折算为 N 份。        事迹相比基准同期累计报酬率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一深圳证券交 易所交往日标的指数收盘值-100%        五、收益分拨决策        基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额、分拨神色等内 容。        六、收益分拨决策果然定、公告与实施        本基金收益分拨决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在划定引子 公告。        法律法则或监管机关另有划定的，从其划定。        七、基金收益分拨中发生的用度        基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提标准和支付神色   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管束费的筹商方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金管束东谈主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的筹商方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金管束东谈主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据干系法则及相应公约划定，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、与基金销售干系的用度 “基金的召募安排”中的干系划定。 说明书“基金份额的申购、赎回”中的“申购、赎回的对价及用度”中的干系划定。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。基金 财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 干系税收征收的划定代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加税费以及 可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管束东谈主可通过本基金托管账户顺利缴 付，或划付至基金管束东谈主账户并由基金管束东谈主按照干系划定申报缴纳。要是基金管束东谈主先 行垫付上述升值税等税费的，基金管束东谈主有权从基金财产中划扣补偿。本基金算帐后若基 金管束东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金管束东谈主有权向投资东谈主 就干系金额进行追偿。               第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照干系划定编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在划定引子公告。               第十八部分 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应安妥《基金法》《运作办法》《信息露馅办法》《流动性风 险管束划定》《基金合同》偏激他干系划定。干系法律法则对于信息露馅的露馅内容、披 露神色、露馅时候、登载引子、报备神色等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基 金份额捏有东谈主等法律、行政法则和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中 国证监会的划定露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、圆善性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会划定时候内，将应予露馅的基金信息通过规 定引子露馅，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时候和神色查阅或者复制公 开露馅的信息贵府。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开露馅的信息应弃取华文文本。如同期弃取外文文本的，基金信息露馅 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露馅的信息弃取阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概要 有东谈主大会召开的王法及具体措施，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息露馅及基金份额捏有东谈主 服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管束东谈主应当 在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管束东谈主不再更新基金招 募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管束东谈主应 当在三个管事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管束东谈主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在划定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管协 议登载在划定网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说 明书确当日登载于划定引子上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在划定引子上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管束东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于划定引子上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东谈主将基金 份额折算结果公告登载于划定引子上。   （五）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金管束东谈主应当在基金份额上市交往的三个 管事日前，将基金份额上市交往公告书登载在划定网站上，并将上市交往公告书辅导性公 告登载在划定报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每 周在划定网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽放日的基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站露馅半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、 赎回对价的筹商神色及干系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （八）基金份额申购赎回清单   在脱手办理基金申购或者赎回之后，基金管束东谈主应当在每个绽放日，通过基金公司网 站公告当日的申购赎回清单。   （九）基金如期讲解，包括基金年度讲解、基金中期讲解和基金季度讲解   基金管束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，将年度讲解登 载在划定网站上，并将年度讲解辅导性公告登载在划定报刊上。基金年度讲解中的财务会 计讲解应当经过安妥《证券法》划定的司帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲解，将中期讲解 登载在划定网站上，并将中期讲解辅导性公告登载在划定报刊上。   基金管束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度讲解，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度讲解辅导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度讲解、中期讲解或 者年度讲解。   如讲解期内出现单一投资者捏有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在如期讲解“影响投资者决策的其他遑急信息” 项下露馅该投资者的类别、讲解期末捏有份额及占比、讲解期内捏有份额变化情况及本基 金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度讲解和中期讲解中露馅基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   （十）临时讲解   本基金发生要紧事件，干系信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲解书，并登载在 划定报刊和划定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东谈主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交旧事项，中国证监会另有划定的情形除外； 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （十一）清醒公告   在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在商场华贵传的音讯可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，干系信息 露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清醒，并将干系情况立即讲解基金上市交往 的证券交往所。   （十二）算帐讲解   基金合同拆开的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐讲解。基金财产算帐小组应当将算帐讲解登载在划定网站上，并将算帐讲解辅导 性公告登载在划定报刊上。   （十三）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）中国证监会划定的其他信息   若本基金投资股指期货、国债期货、资产支捏证券、股票期权，参与融资及转融通证 券出借业务，基金管束东谈主将按干系法律法则要求进行露馅。   当干系法律法则对于上述信息露馅的划定发生变化时，基金管束东谈主将按最新划定进行 信息露馅。   六、信息露馅事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管束轨制，指定专门部门及高档管束 东谈主员负责管束信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当安妥中国证监会干系基金信息露馅内容 与情势准则等法则的划定。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基 金管束东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期讲解、更新的招募说明书、基金 居品贵府概要、基金算帐讲解等公开露馅的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管束 东谈主进行书面或电子阐述。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中弃取一家报刊露馅本基金信息。基金管束 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证干系 报送信息的信得过、准确、圆善、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在划定引子上露馅信息外，还不错根据需要在其他公 共引子露馅信息，然而其他群众引子不得早于划定引子露馅信息，况兼在不同引子上露馅 归并信息的内容应当一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主普及信息露馅服务的质地。具体要求应当安妥中国证监会及自律王法的干系 划定。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则划定将 信息置备于公司办公局势、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。                 第十九部分 风险揭示   一、本基金的独有风险   （一）指数化投资的风险   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，事迹表 现将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在大王人情况下将撑捏较高的股票仓位，在 股票商场下落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。   标的指数并不行代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票商场的 平均答复率可能存在偏离。   本基金标的指数成份股主要集结于金融科技主题公司，须承受因政府政策变化、行业 景气度变化等影响金融科技主题公司的因素所带来的干系风险。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营气象、投资东谈主心 理和交往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、集结度较高的情况，可能 使基金濒临较大波动风险或流动性风险。   本基金标的指数发布时候较短，可回溯历史数据的时候也较短，无法代表过往圆善的 事迹进展，也不预示其改日走势。   本基金标的指数由指数编制机构发布并管束和爱戴，指数编制机构有权住手编制标的 指数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能收用部分证券赐与构 建，其表征性与可投资性可能存在不锻练或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生调养，基金 管束东谈主需调养投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪纰缪和组合调养的风险与成本， 并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当商场环境发生变化，但指数编制机 构未能实时对指数编制决策进行调养时，可能导致标的指数的进展与总体商场进展有在差 异，从而影响投资收益。投资东谈主需温雅并承担上述风险，严慎作出投资决策。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）标的指数调养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏 离度与追踪纰缪。   （2）标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生变化， 使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从 而产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （4）由于成份股摘牌或流动性差等因素，基金无法实时调养投资组合或承担冲击成本 而产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （5）基金投资过程中的证券交往成本，以及基金管束费和托管费等，可能导致本基金 在追踪指数时产生收益上的偏离。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管束东谈主的管颖异力，例如追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机弃取等，王人会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的 指数的追踪进程。   （7）基金现款资产的负担会影响本基金对标的指数的追踪进程。   （8）特殊情况下，要是本基金采取成份股替代策略，基金投资组合与标的指数组成的 各异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相易；因衰败卖空、对冲机制偏激他工 具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的证券 买卖价钱波动、证券交往成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制舛错等，由此 产生追踪偏离度与追踪纰缪。   本基金力图将日均追踪偏离度的全王人值适度在 0.2%以内，年化追踪纰缪适度在 2%以内， 但因标的指数编制王法调养或其他因素可能导致追踪纰缪杰出上述范围，本基金净值进展 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管指数公司将采取一切必要措施以确保指数的准确性，但不对此作任何保证，亦不 因指数的任何舛错对任何东谈主负责。因此，要是标的指数值出现舛错，投资东谈主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和爱戴，改日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管束和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 管事日向中国证监会讲解并建议处置决策，如调度运作神色、与其他基金合并、或者拆开 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东谈主将濒临调度运作神色、与其他 基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确如时间，基金管束东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与干系商场进展有在 各异，影响投资收益。   （二）ETF 运作的风险   本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指数成份股或备选成份股参与认购基 金份额，存在可能因接受股票认购导致基金投资组合答复与标的指数答复不一致、基金净 值出现较大波动以至赔本的风险。   基金管束东谈主或基金管束东谈主委派的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证 券的实时成交数据，筹商并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主交往、申购、赎回 基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 筹商也可能出现舛错， 投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需由投资东谈主自行承担。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交往价钱的折溢价适度在一定 范围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基 金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   投资组合证券可能因各式原因临时或耐久停牌，发生投资组合证券停牌时可能濒临如 下风险：   （1）基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。   （2）停牌证券可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代标记等因素影响本基金二 级商场价钱的折溢价水平。   （3）若证券停牌时候较长，在约定时候内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项将 按照约定神色进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分之“申购赎回 清单的内容与情势”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离 度和追踪纰缪。   （4）在极点情况下，投资组合证券可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出组合中的 证券以获取足额的安妥要求的赎回对价，由此基金管束东谈主可能在申购赎回清单中建树较低 的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一起或部分 ETF 份额的 风险。   要是投资者申购时未能提供安妥要求的申购对价，或者基金管束东谈主根据基金合同的规 定断绝投资者的申购苦求，则投资者的申购苦求失败。   基金管束东谈主可根据商场情况在申购赎回清单中建树并调养申购份额上限，要是一笔新 的申购苦求被阐述胜利会使本基金当日申购份额杰出申购赎回清单中划定的申购份额上限 时，该笔申购苦求将被断绝。   要是投资东谈主建议赎回苦求时捏有的安妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的安妥要求的赎回对价，或者基金管束东谈主根据基 金合同的划定断绝投资者赎回苦求，则投资者的赎回苦求失败。基金管束东谈主可能根据成份 股市值限制等因素调养最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申 购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一起赎回，而只可在二级商场 卖出一起或部分基金份额。   基金管束东谈主可根据商场情况在申购赎回清单中建树并调养赎回份额上限，要是一笔新 的赎回苦求被阐述胜利会使本基金当日赎回份额杰出申购赎回清单中划定的赎回份额上限 时，该笔赎回苦求将被断绝。基金管束东谈主可能在申购赎回清单中建树极低的赎回份额上限， 投资东谈主将濒临无法赎回一起或部分份额的风险。   本基金申购赎回清单对于沪市和京市成份证券的现款替代标记包括“不错现款替代”， 在申购赎回措施中必须使用现款动作替代，并根据基金管束东谈主推行买卖情况与投资者进行 退补款，可能导致如下风险：   （1）由于沪市和京市成份证券采取基金管束东谈主代买代卖模式，可能给投资者申购和赎 回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。   （2）因时期系统、通信连络或其他原因均可能导致基金管束东谈主无法严格死守“时候优 先、实时申报”原则对“不错现款替代”的沪市和京市成份证券进行处理，基金管束东谈主也不对 “时候优先、实时申报”原则的践诺效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的计 算以推行成交价钱和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。   要是基金管束东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代标志、现款替代保证金率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的正 常进即将受影响。   基金管束东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记建树时，将充分研究由此激发的商场 套利等行径对基金捏有东谈主可能变成的利益毁伤。但基金管束东谈主不行保证极点情况下申购赎 回清单标记建树的完全合感性。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东谈主在对赎回所赢得的组 合证券变现过程中，由于商场变化、部分组合证券流动性差等因素，组合证券变现后的价 值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   鉴于证券商场的交往机制和时期敛迹，套利完成需要一定的时候，因此套利存在一定 风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交往成本，是以折溢价在一定范围之 内也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套 利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因组合证券无法卖出而受影响。   本基金设定了不同的基金分红条件：   （1）当基金相对事迹相比基准的逾额收益大于 0 时，基金管束东谈主可进行收益分拨。在 此情形下，基于本基金的特质，本基金收益分拨无需以弥补赔本为前提，收益分拨后可能 存在基金份额净值低于面值的风险；   （2）当基金可供分拨利润金额大于 0 元时，基金管束东谈主可进行收益分拨。在此情形下， 基金收益分拨后基金份额净值不行低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去 每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；   （3）在安妥干系基金分红条件的情形下，基金管束东谈主不错根据推行情况进行收益分拨， 具体分拨决策以届时的公告为准。   以上分红安排较为特殊，可能对投资者的投资行径和结果产生一定的影响。此外，在 分红过程中可能因证券买卖价钱波动、证券交往成本、基金仓位变动等对基金追踪纰缪有 所影响。请投资者瞻念察上述事项并作念好相应安排。   本基金的多项服务委派第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或拆开， 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能调养结算轨制，从而对投资东谈主基金份额、组合证券及资金的结 算神色发生变化，轨制调养可能给投资东谈主带来风险。通常的风险还可能来自于证券交往所 偏激他代理机构。   （3）证券/期货交往所、证券/期货登记结算机构、申购赎回代理券商、证券经纪机构、 基金托管东谈主偏激他代理机构可能讲错，导致基金或投资东谈主利益受损的风险。   因本基金不再安妥证券交往所上市条件被拆开上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提 前拆开上市，基金份额不行继续进行二级商场交往。   （三）本基金可投资北京证券交往所股票，北京证券交往所主要服务于革命型中小企 业，在刊行、上市、交往、退市等方面的王法与其他交往局势存在各异，基金投资北京证 券交往所股票可能濒临中小企业经营风险、股价大幅波动风险、企业退市风险、流动性风 险、监管王法变化的风险等，从而可能对基金净值带来不利影响或损失。      （四）本基金投资特定品种的独有风险 债期货、股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来稀奇风险，包括杠杆风险、期货或 期权价钱与基金投资品种价钱的干系度裁减带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波 动性。 险、流动性风险、提前偿付风险、操气派险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影 响或损失。 本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大赔本的风险，以及与存托凭证刊行机 制干系的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利 等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证捏有东谈主在分红派息、诈骗表决权等方面的特殊 安排可能激发的风险；存托公约自动敛迹存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭 证价钱各异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息露馅监管方面与境内可能存在各异的风险； 境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。      （五）参与转融通证券出借业务的风险      本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指 濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用 风险，指证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风 险；（3）商场风险，指证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的商场风险；（4） 其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交往敌手方违 约、业务王法调养、信息时期不行正常运行等风险。      二、商场风险      本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心 理和交往轨制等各式因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包 括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 商场出路、行业竞争、东谈主员修养等，这些王人会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资 的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者好像用于分拨的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资各种化来分散这种非系统风险，但不行完全掩饰。   三、管束风险   基金管束东谈主、基金托管东谈主等干系当事东谈主的业务发展气象、东谈主员配备、管束劝诫与里面 适度等因素可能影响基金收益水平。因业务膨大过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员 过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   干系当事东谈主在业务各措施操作过程中，可能因里面适度存在残障或者东谈主为因素变成操 作乖张或违反操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制舛错、越权违纪交往、讹诈 行径及交往舛错等风险。   四、流动性风险   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，一般情况下，上述投资标的流动性 较好，但不排除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，基金 管束东谈主将根据商场情况，并蛊卦劝诫判断，针对不怜悯形采取相应的流动性管束措施，以 期有用适度本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险管束用具包括但不限于暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回对价等用具的情形、措施见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”部分之“暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”的干系划定。若本基金暂停赎回 苦求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金减慢支付赎回对价， 赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、措施见招募说明书“基金资产的估值”部分之“暂停估值的情形” 的干系划定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法通晓本基金的基金份额净值， 另一方面基金将暂停接受申购赎回苦求或减慢支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎 回本基金，或赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 足而变成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。若基金管束东谈主同期在申购赎 回清单中建树较低的赎回份额上限，投资者将濒临既无法在二级商场卖出 ETF 份额、又无 法赎回一起或部分 ETF 份额的流动性风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险气象的表述 仅为主要基于基金投资办法与策略特质的空洞性表述；而本基金各销售机构依据中国证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者安妥性管束实施教化（试行）》及里面评级 标准，将基金居品按照风险由低到高划定进行风险级别评定永别，其风险评级结果所依据 的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的各异， 对归并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及 基金推交运作情况等当令调养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按 照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配历练，并须实时温雅销售机构 对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。   六、税收风险   在本基金存续时间，税收征管部门可能会对应税行径的认定以及适用的税率等进行调 整。届时，基金管束东谈主将践诺更新后的政策，可能会因此导致基金资产推行承担的税费发 生变化。该等情况下，基金管束东谈主有权根据法律法则及税收政策的变化相应调养税收处理， 该等调养可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调养。由于前述税 收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由捏有该基金的基金投资者承担。对于现有税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收征管认定 存在各异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   七、其他风险   战役、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金管束东谈主、基金 托管东谈主、证券交往所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常管事，从而影 响基金的各项业务按正常时限完成，使投资东谈主和基金份额捏有东谈主无法实时查询权益、进行 日常交往以致利益受损。   在本基金的投资、交往、服务与后台运作等业务过程中，时期系统的故障或差错可能 导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管束东谈主、基金托管东谈主、证券交往 所、登记结算机构及销售机构等。   本基金场内投资弃取证券公司交往和结算模式，即本基金参与证券交往所场内投资部 分将通过基金管束东谈主采用的证券经纪机构进行场内交往，并由采用的证券经纪机构动作结 算参与东谈主代理本基金进行结算，该种交往和结算模式可能增多本基金投资运作过程中的信 息系统风险、操气派险、交往指示传输和资金使用效率裁减的风险、无法完成当日估值的 风险、交往结算风险、基金投资非公开信息泄露的风险等。        第二十部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐      一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在划定引子公告。      二、《基金合同》的拆开事由      有下列情形之一的，经履行干系措施后，《基金合同》应当拆开： 相连的； 之外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束 东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对处置决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未胜利召开或就上 述事项表决未通过的；      三、基金财产的算帐 小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管事主谈主 员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲解；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐讲解进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐讲解出具法 律主见书；   （6）将算帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲解经安妥《证券法》划定的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐讲解报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进行 公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             第二十一部分 基金合同的内容纲领   第一节 基金份额捏有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额捏有东谈主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）负责阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息露馅，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法则和《基金合 同》所划定的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拆开的有限管事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）践诺见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不当得利；      （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金管束东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并管束基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照划定召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及干系法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了 《基金合同》及国度干系法律划定，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；      （9）担任或委派其他安妥条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 赢得《基金合同》划定的用度；      （10）依据《基金合同》及干系法律划定决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗激动权利，为基金的利益诈骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证券出 借业务；      （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他 法律行径；      （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在安妥干系法律、法则的前提下，制订和调养干系基金认购、申购、赎回、转 换、非交往过户和收益分拨等业务王法；      （17）在不违反法律法则和监管划定且对基金份额捏有东谈主利益无本体不利影响的前提 下，为支付本基金应付的赎回、交往算帐等款项，基金管束东谈主有权代表基金份额捏有东谈主以 基金资产动作质押进行融资；      （18）委派第三方机构办理本基金的交往、算帐、估值、结算等业务；      （19）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎勤苦的原则管束和运用基金财产；      （4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营神色 管束和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东谈主的财产彼此零丁，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）采取安妥合理的措施使筹商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥 《基金合同》等法律文献的划定，按干系划定筹商并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的对价，编制申购赎回清单；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲解；      （10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他干系划定，履行信息露馅及讲解义 务；      （12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》偏激他干系划定另有划定外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东谈主泄露， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照料人提供服务需 要而向其提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分拨基 金收益；      （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系划定召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；      （16）按划定保存基金财产管束业务步履的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府 20 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时候发出，况兼保证投资 者好像按照《基金合同》划定的时候和神色，随时查阅到与基金干系的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到干系贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；      （19）濒临终结、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会并请教基 金托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时， 应当承担赔偿管事，其赔偿管事不因其退任而衔命；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主 违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；      （22）当基金管束东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的 行径承担管事；      （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行见效，基金管束 东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时间网下股票认购所冻结的股票应赐与解冻；      （25）践诺见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全督察基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证 监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；      （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以憨厚信用、勤苦尽责的原则捏有并安全督察基金财产；      （2）竖立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业局势，配备迷漫的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁； 对所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账管束，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主托管基金财产；      （5）督察由基金管束东谈主代表基金签订的与基金干系的要紧合同及干系凭证；      （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他干系划定另有划定外， 在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关 的要求，或因审计、法律等外部专科照料人提供服务需要而向其提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管束东谈主筹商的基金资产净值、基金份额净值；      （9）办理与基金托管业务步履干系的信息露馅事项；      （10）对基金财务司帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具主见，说明基金管 理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；要是基金管束东谈主有未执 行《基金合同》划定的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了安妥的措施；      （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵府 20 年以上；      （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；      （13）按划定制作干系账册并与基金管束东谈主查对；      （14）依据基金管束东谈主的指示或干系划定向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系划定，召集基金份额捏有东谈主大会或 配合基金管束东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金管束东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；      （18）濒临终结、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会和银行业 监督管束机构，并请教基金管束东谈主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应许担赔偿管事，其赔偿管事不因 其退任而衔命；      （20）按划定监督基金管束东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金 管束东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管束东谈主 追偿；      （21）践诺见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      第二节 基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的措施和王法      基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票 权。   鉴于本基金和本基金的蚁合基金的干系性，蚁合基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有 的蚁合基金的份额顺利参加或者委派代表参加本基金的基金份额捏有东谈主大会表决。在筹商 参会份额和计票时，蚁合基金基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，蚁合基金捏有本基金份额的总额乘以该 基金份额捏有东谈主所捏有的蚁合基金份额占蚁合基金总份额的比例，筹商结果按照四舍五入 的方法，保留到整数位。蚁合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份 额领有对等的投票权。   蚁合基金的基金管束东谈主不应以蚁合基金的口头代表蚁合基金的举座基金份额捏有东谈主以 本基金的基金份额捏有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受蚁合基金的特定基金份额捏有东谈主的 委派以蚁合基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与 表决。   蚁合基金的基金管束东谈主代表蚁合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏 有东谈主大会的，须先死守蚁合基金基金合同的约定召开蚁合基金的基金份额捏有东谈主大会，联 接基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由蚁合基金 的基金管束东谈主代表蚁合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   本基金份额捏有东谈主大会暂不设日常机构。   一、召开事由 的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作神色；   （5）调养基金管束东谈主、基金托管东谈主的报酬标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会措施；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；      （11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额筹商，下同）就归并事项书面要求召开基金份额 捏有东谈主大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 捏有东谈主大会：      （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；      （2）调养本基金的申购费率或变更收费神色；      （3）因相应的法律法则、深圳证券交往所或者登记结算机构的干系业务王法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      （5）调养干系认购、申购、赎回、交往、非交往过户、质押等业务王法（包括申购赎 回清单的调养、绽放时候的调养等），或证券交往所和登记结算机构调养上述业务王法；      （6）调养基金的申购赎回神色；调养申购对价、赎回对价组成，调养申购赎回清单的 内容，调养申购赎回清单筹商和公告时候或频率；      （7）推出新业务或服务；      （8）调养基金收益分拨原则；      （9）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。      二、会议召集东谈主及召集神色 集。 议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面请教基金托管东谈主。 基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额捏有东谈主大会，应当向基金管束东谈主建议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面请教建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面请教 建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并请教基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 捏有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 窒碍、扰乱。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的请教时候、请教内容、请教神色 份额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议情势；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决神色；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权委派讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要请教的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信神色、委派的公证机关偏激筹商神色和筹商东谈主、书 面表决主见寄交的截止时候和收取神色。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面请教基金管束东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面请教基金管束东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票服从。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的神色   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会神色、通信开会神色或法律法则、监管机构允许 的其他神色召开，会议的召开神色由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管束 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期安妥以下条件时，不错 进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有的干系讲解文献、受托出席会议者出示的委派东谈主的代理投票 授权委派讲解及干系讲解文献安妥法律法则、《基金合同》和会议请教的划定；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。 再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他神色在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面神色 或基金合同约定的其他神色进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的神色视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议请教后，在 2 个管事日内一语气公布干系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定请教基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议请教划定的神色收取基 金份额捏有东谈主的书面表决主见；基金托管东谈主或基金管束东谈主经请教不参加收取书面表决主见 的，不影响表决服从；   （3）本东谈主顺利出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具 书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额 捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主顺利出具书面主见 或授权他东谈主代表出具书面主见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面主见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 主见的代理东谈主，同期提交的干系讲解文献、受托出具书面主见的代理东谈主出示的委派东谈主的代 理投票授权委派讲解及干系讲解文献安妥法律法则、《基金合同》和会议请教的划定，并 与基金登记结算机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错弃取书面、麇集、电话、短信或其他神色进行表决，具体神色 由会议召集东谈主确定并在会议请教中列明。 电话、短信或其他神色，具体神色由会议召集东谈主确定并在会议请教中列明。   五、议事内容与措施   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 拆开《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会辩论的其他 事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的请教后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神色下，当先由大会主捏东谈主按照下列第七条文定措施确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主捏；要是基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏 大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主姓名（或单元称号） 和筹商神色等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所请教的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以相配决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的神色通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调度基金运作方 式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配 决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采取记名神色进行投票表决。   采取通信神色进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲解，不然提交安妥会议 请教中划定的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头安妥会议请教划定 的书面表决主见视为有用表决，表决主见暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面主见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      七、计票      （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基 金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。      （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。      在通信开会的情况下，计票神色为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。      八、见效与公告      基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在划定引子上公告。      基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺见效的基金份额捏有东谈主大会的决 议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对举座基金份额捏有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   九、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消 或变更的，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行 修改和调养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   第三节 基金合同消除和拆开的事由、措施   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在划定引子公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行干系措施后，《基金合同》应当拆开： 相连的； 之外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束 东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对处置决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未胜利召开或就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管事主谈主 员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。      （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接收基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐讲解；      （5）礼聘司帐师事务所对算帐讲解进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐讲解出具法 律主见书；      （6）将算帐讲解报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。      四、算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产算帐剩余资产的分拨      依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。      六、基金财产算帐的公告      算帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲解经安妥《证券法》划定的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐讲解报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进行 公告。      七、基金财产算帐账册及文献的保存      基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。      第四节 争议处置神色   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、统一门道处置，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权 将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的 仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力，除非 仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，继续赤诚、勤苦、尽责地履行基 金合同划定的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的神色   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业局势查阅。               第二十二部分 基金托管公约的内容纲领    第一节 托管公约当事东谈主    （一）基金管束东谈主    称号：易方达基金管束有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层    法定代表东谈主：吴欣荣    竖立日历：2001 年 4 月 17 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督管束委员会，证监基金字[2001]4 号    组织情势：有限管事公司    注册成本：13,244.2 万元东谈主民币    存续期限：捏续经营    筹商电话：4008818088    （二）基金托管东谈主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时候：1987 年 3 月 30 日    批准竖立机关及批准竖立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    注册成本：742.63 亿元东谈主民币    组织情势：股份有限公司    存续时间：捏续经营    第二节 基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资行径诈骗监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成 份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板偏激他照章刊行上市的股票、存 托凭证）、债券（包括国债、央行票据、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支捏机构债券、可调度债券、可交换债券 等）、债券回购、资产支捏证券、银行进款、同行存单、货币商场用具、金融繁衍用具 （包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行安妥措施后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法则的划定参与转融通证券出借及融资业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非 现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，法律法则另有划定的除外。 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应安妥以下划定：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的归并（指归并信用级别）资产支捏证券的比例，不得杰出该资产支 捏证券限制的 10%；   （5）本基金管束东谈主管束的一起基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得 杰出其各种资产支捏证券算计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券时间，要是其信用品级下降、不再安妥投资标准，应在评级讲解发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货交往的，应当安妥下列要求：在职何交往日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 10%；在职何交往日日终，捏有的买入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等；在职何交往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得 杰出基金捏有的股票总市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合 计（轧差筹商）应当安妥基金合同对于股票投资比例的干系约定；在职何交往日内交往 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一交往日基金资产净值的 20%；每 个交往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于交 易保证金一倍的现款；   （9）本基金参与国债期货交往的，应当安妥下列要求：在职何交往日日终，本基金捏 有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 15%；本基金在职何交往日日终， 捏有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何交往 日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上一交往日基金资产净值的 货合约价值，算计（轧差筹商）应当安妥基金合同对于债券投资比例的干系约定；   （10）本基金参与股票期权交往的，应当安妥下列要求：基金因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得杰出基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交往所王法招供的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹商；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥下列要求：出借证券资产不得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险管束 划定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得杰出基金捏有该证券总 量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不 得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹商；   （12）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得杰出基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金不 安妥该比例限定的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆 回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票践诺，与境内上市交 易的股票合并筹商；   （17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、流动性限定或成份股商场价钱变化 等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不安妥上述划定投资比例的，基金管束东谈主应当 在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证券/期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资不安妥第（11）项 划定的，基金管束东谈主不得新增出借业务。法律法则或监管部门另有划定的，届时按最新规 定践诺。   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的干系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起脱手。 行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、主管证券交往价钱偏激他不刚直的证券交往步履；   （6）法律、行政法则和中国证监会划定谢却的其他步履。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、推行适度东谈主或 者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交往的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，死守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防 范利益顺心，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱践诺。干系交往 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与露馅。要紧关联交往应提交基金管束 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对 关联交旧事项进行审查。   在基金合同见效后，基金管束东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关系的激动 或者与本机构有其他要紧锐利关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时赐与更新并 请教对方。   法律法则或监管部门取消上述组合限定、谢却行径划定或从事关联交往的条件和要求， 本基金可不受干系限定。法律法则或监管部门对上述组合限定、谢却行径划定或从事关联 交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金管束东谈主可依据法律法则或监管部门划定顺利对基金合同进行变更，该变更不消召开基 金份额捏有东谈主大会审议。 与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据干系法律法则的划定和《基金合同》的约定对于基金管束东谈主参与 银行间商场交往时濒临的交往敌手资信风险进行监督。   基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律法则及行业标准的银行间商场交往敌手的名 单。基金托管东谈主在收到名单后 1 个管事日内电话或回函阐述收到该名单。基金管束东谈主应定 期和不如期对银行间商场现券及回购交往敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算。   （2）基金管束东谈主参与银行间商场交往时，有管事适度交往敌手的资信风险，由于交往 敌手资信风险引起的损失,基金管束东谈主应当负责向干系管事东谈主追偿。 行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应安妥如下划定：   （1）基金管束东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银行进款业务 账目及核算的信得过、准确。   （2）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核干系公约、 账户贵府、投资指示、进款证实书等干系文献，切实履行托管职责。   （3）基金管束东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格治服《基金法》、《运 作办法》等干系法律法则，以及国度干系账户管束、利率管束、支付结算等的各项划定。   （1）基金投资流通受限证券,应治服《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券 干系问题的请教》等干系法律法则划定。   （2）流通受限证券,包括由《上市公司证券刊行注册管束办法》表率的非公开刊行股 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券,不包括由于 发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等 流通受限证券。   （3）基金管束东谈主应在基金初次投资流通受限证券前,向基金托管东谈主提供经基金管束东谈主 董事会批准的干系基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险适度轨制。基金投资非公 开刊行股票,基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府 应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例适度情况。 基金管束东谈主应至 少于初次践诺投资指示之前两个管事日将上述贵府书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有 迷漫的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个管事日内,以书面或其他两边认 可的神色阐述收到上述贵府。   （4）基金投资流通受限证券前,基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律法则要求的 干系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金管束东谈主应保证上述信息的真 实、圆善,并应至少于拟践诺投资指示前两个管事日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证 基金托管东谈主有迷漫的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主应酬基金管束东谈主提供的干系书面信息进行审核，基金托管东谈主以为上述 贵府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管束东谈主在投资流通受限证券前就该风险的 排斥或驻守措施进行补充书面说明,并保留稽查基金管束东谈主风险管束部门就基金投资流通受 限证券出具的风险评估讲解等备查贵府的权利。不然,基金托管东谈主有权断绝践诺干系指示。 因断绝践诺该指示变成基金财产损失的,基金托管东谈主不承担任何管事,并有权讲解中国证监 会。      如基金管束东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处置。要是基金 托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何管事。 方面进行监督。      （二）基金托管东谈主应根据干系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净 值筹商、基金份额净值筹商、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、基金收益分拨、 干系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。要是基金 管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空幻的事迹进展数据印制在宣传推介材料上，则基金 托管东谈主对此不承担任何管事，并有权在发现后讲解中国证监会。      （三）基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在划定时候内复兴并 改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会 报送基金监督讲解的，基金管束东谈主应积极配合提供干统共据贵府和轨制等。      基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资指示或推行投资运作违反《基金法》偏激他干系法 规、《基金合同》和本公约划定的行径，应实时以书面情势请教基金管束东谈主限期纠正，基 金管束东谈主收到请教后应实时查对，并以电话或书面情势向基金托管东谈主反馈，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对请教县项 进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主请教的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主有权讲解中国证监会。      基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违游记径，应立即讲解中国证监会，同期请教基金 管束东谈主在限期内纠正。      基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违反法律、行政法则和其他干系划定，或者违反 《基金合同》约定的，应当断绝践诺，立即请教基金管束东谈主，并有权向中国证监会讲解。      基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交往措施已经见效的指示违反法律、行政法则和其他 干系划定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即请教基金管束东谈主，并有权向中国证监 会讲解。   第三节 基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏激他干系法则、《基金合同》和本公约划定，基金管束东谈主对基金托 管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全督察基金 财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、 准确复核基金管束东谈主筹商的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管束东谈主指示办理 算帐交收，是否按照法则划定和《基金合同》划定进行干系信息露馅和监督基金投资运作 等行径。   基金管束东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主督察的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积 极配合基金管束东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系贵府以供基金管束东谈主核查托管财 产的圆善性和信得过性，在划定时候内复兴并改正。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管束、私自挪用基金资产、未践诺 或无故蔓延践诺基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本公约偏激他干系划定的，应实时以书面情势请教基金托管东谈主在限期内纠正，基 金托管东谈主收到请教后应实时查对并以书面情势对基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管 理东谈主有权随时对请教县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管束东谈主请教 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管束东谈主应讲解中国证监会。对基金管束东谈主按照法则 要求需向中国证监会报送基金监督讲解的，基金托管东谈主应积极配合提供干统共据贵府和制 度等。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应立即讲解中国证监会，同期请教基金 托管东谈主在限期内纠正。   第四节 基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 分拨基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。 的债权、不得与基金管束东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构固有财产的债务相抵销，不同基 金财产的债权债务，不得彼此抵销。基金管束东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律管事， 其债权东谈主不得对基金财产诈骗请求冻结、扣押和其他权利。 资所需账户，基金管束东谈主和基金托管东谈主按照划定开立期货资金账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管束，零丁核算，确保基金财产的圆善和零丁。 东谈主无法从公开信息或基金管束东谈主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金管束东谈主 负责与干系当事东谈主确定到账日历并请教基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行存 款账户的，基金托管东谈主应实时请教基金管束东谈主采取措施进行催收。由此给基金变成损失的， 基金管束东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何管事。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前收尾召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额捏有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等干系划定后，由基金管束东谈主在划定时候内 礼聘安妥《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资讲解，出具 的验资讲解应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。召募的属于本 基金财产的一起资金应存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东谈主在 收到资金当日出具干系讲解文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管束 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。本 基金的一切场外货币收支步履，均需通过本基金的银行进款账户进行。 和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何 银行进款账户进行本基金业务除外的步履。 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和管束 算有限管事公司开设证券账户。 网点开立对应的证券资金账户，并请教基金托管东谈主。证券资金账户用于本基金证券交往的 结算以及证券交往结算资金的记录，并与本基金银行进款账户之间建立独一银证转账对应 关系,证券经纪机构对开立的证券资金账户内存放的资金的安全承担管事,基金托管东谈主不负 责督察证券资金账户内存放的资金。 账户与本基金银行进款账户的银证签约手续，未经基金托管东谈主书面同意，基金管束东谈主不得 将银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行进款账户）变更为其他账户，不然，因此 引起的法律后果及给本基金变成的损失一起由基金管束东谈主承担。 基金托管东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户和证券资 金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户进行本基金业务除外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管束 过后在中央国债登记结算有限管事公司及银行间商场算帐所股份有限公司以本基金的口头 开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的算帐。基金管束东谈主负责苦求 基金插足宇宙银行间同行拆借商场进行交往，由基金管束东谈主在中海外汇交往中心开设同行 拆借商场交往账户。 理东谈主保存。   （六）期货干系账户的开立和管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照干系划定开立期货资金账户，在中国金融期货交往 所获取交往编码。期货资金账户称号及交往编码对应称号应按照干系划定竖立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行阅历，基金管束东谈主授权基金托管东谈支配理干系银 期转账业务。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管束   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留 印鉴（须包括托管东谈主钤记）及基金管束东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管束东谈主应当与进款银行签订具体进款公约/进款阐述票据， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账神色、支取神色、进款到期指定收款账 户等笃定。   为驻守特殊情况下的流动性风险，进款公约中应当约定提前支取条件。   （八）其他账户的开立和管束   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金管束东谈主协助基金托管东谈主根据干系法律法 规的划定和《基金合同》的约定，开立干系账户。该账户按干系王法使用并管束。   （九）基金财产投资的干系什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的督察   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构推行有用适度的 本基金资产不承担督察管事。   银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责督察。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行督察，不负责对进款证实书真伪的辩别，不承担 进款证实书对应进款的本金及收益的安全督察管事。   （十）与基金财产干系的要紧合同的督察   由基金管束东谈主代表基金签署的与基金干系的要紧合同的原件分别由基金托管东谈主、基金 管束东谈主督察，干系业务措施另有限定除外。除本公约另有划定外，基金管束东谈主在代表基金 签署与基金干系的要紧合同期应尽可能保证捏有二份以上的原本，以便基金管束东谈主和基金 托管东谈主至少各捏有一份原本的原件，基金管束东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的 督察期限按照国度干系划定践诺。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。   第五节 基金资产净值筹商与复核   （一）基金资产净值及基金份额净值的筹商与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管束东谈主应每估值日对基金资产估值，但基金管束东谈主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》、《中国证监会对于证券投资基金估值 业务的带领主见》偏激他法律、法则的划定。用于基金信息露馅的基金份额净值由基金管 理东谈主负责筹商，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应于每个估值日交往收尾后筹商当日的基金 份额净值，以约定神色发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹商结果复核后，将复核结 果反馈给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值： 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛 投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近交往市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，弃取估值时期确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会干系划定确 定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至推行收款日历 间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值。 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交往的债券收用估值日收盘价动作估值全价；实行净价交往的债券收用估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。 用况兼有迷漫可利用数据和其他信息支捏的估值时期确定其公允价值。 环境未发生要紧变化的，弃取最近交往日结算价估值。 估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 划定估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、措施及干系 法律法则的划定或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即请教对方，共同查明原 因，两边协商处置。   根据干系法律法则，基金资产净值筹商和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本 基金的基金司帐管事方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见，按照基金管束东谈主对基金资产净值 的筹商结果对外赐与公布。若基金托管东谈主已建议合理主见而基金管束东谈主未接纳的，由此给 基金份额捏有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   （二）估值舛错的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为基金份额 净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机 构、或投资东谈主自身的缺陷变成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，缺陷的管事东谈主应当 对由于该估值舛错遭受损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值舛错处理原则”给 予赔偿，承担赔偿管事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹商差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛错管事方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错管事方承担；由于估值舛错管事方 未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的，由估值舛错管事方对顺利损失承担 赔偿管事；若估值舛错管事方已经积极相助，况兼有协助义务确当事东谈主有迷漫的时候进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿管事。估值舛错管事方应酬更正的情况向干系当事 东谈主进行阐述，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的管事方对干系当事东谈主的顺利损失负责，不对迤逦损失负责，况兼仅对 估值舛错的干系顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛错 管事方仍应酬估值舛错负责。要是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不一起返还不当得 利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错管事方应赔偿受损方的损失，并 在其支付的赔偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如 果赢得不当得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获 得的赔偿额加上已经赢得的不当得利返还的总和杰出其推行损失的差额部分支付给估值错 误管事方。   （4）估值舛错调养弃取尽量归附至假设未发生估值舛错的正确情形的神色。   估值舛错被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的管事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的管事方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交往数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值舛错的更正向干系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值筹商出现舛错时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （三）基金司帐轨制   按国度干系部门制定的司帐轨制践诺。   （四）基金账册的建立   基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的归并记账方法和 司帐处理原则，分别独飞速建树、登录和督察本基金的全套账册，对两边各自的账册如期 进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基 金管束东谈主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务计划的查对   两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管束东谈主和基金托管 东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金资产净值的筹商和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。   （六）基金如期讲解的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个管事日内完成。如期讲解文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编 制，应于每季度终了后 15 个管事日内完成；基金招募说明书、基金居品贵府概要的信息发 生要紧变更的，基金管束东谈主应当在 3 个管事日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府概 要并登载在划定网站上；基金招募说明书、基金居品贵府概要的其他信息发生变更的，基 金管束东谈主至少每年更新一次。中期讲解在基金司帐年度前 6 个月收尾后的 2 个月内公告； 年度讲解在司帐年度收尾后 3 个月内公告。要是基金合同见效不及 2 个月的，基金管束东谈主 不错不编制当期季度讲解、中期讲解或者年度讲解。   基金管束东谈主在月初 3 个管事日内完成上月度报表的编制，以约定神色将干系报表提供 基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个管事日内进行复核，并将复核结果实时书面或以双 方约定的其他神色请教基金管束东谈主。对于季度讲解、中期讲解、年度讲解、更新招募说明 书、基金居品贵府概要等，基金管束东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门划定的时候内完成 编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理神色为准。要是基 金管束东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金管束东谈主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主对上述讲解复核完毕后，不错出具复核阐述书（盖印）或以其他两边约定 的神色阐述，以备有权机构对干系文献审核检验。   第六节 基金份额捏有东谈主名册的登记与督察   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。基金份额 捏有东谈主名册由登记结算机构根据基金管束东谈主的指示编制和督察，基金管束东谈主和基金托管东谈主 应分别督察基金份额捏有东谈主名册，登记结算机构保存期不低于法律法则划定的最低期限， 法律法则另有划定或有权机关另有要求的除外。如不行妥善督察，则按干系法则承担管事。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲解和年度讲解前，基金管束东谈主应将干系贵府送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和圆善性。基金托管东谈主不 得将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服守秘义务。   第七节 争议处置神色   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约干系的一切争议，应通过友好协商或 者统一处置。托管公约当事东谈主不肯通过协商、统一处置或者协商、统一不成的，任何一方 当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁王法进 行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对干系各方当事东谈主均有敛迹力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，继续赤诚、勤苦、 尽责地履行《基金合同》和本公约划定的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门相配行政区 和台湾地区法律）统领。      第八节 托管公约的修改与拆开      （一）基金托管公约的变更      本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的划定有任何顺心。      （二）基金托管公约的拆开 其他基金托管东谈主接收基金财产； 其他基金管束东谈主接收基金管束权；      （三）基金财产的算帐 组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管事主谈主 员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。      （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接收基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐讲解；      （5）礼聘司帐师事务所对算帐讲解进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐讲解出具法 律主见书；      （6）将算帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲解经安妥《证券法》划定的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐讲解报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进行 公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。              第二十三部分 对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金管束东谈主、代办证券公司提供。投资者可通过以 下神色了解基金居品与服务，进行各种业务接洽，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情 况，投资者要是以为我方不行准阐述知本基金招募说明书、《基金合同》的具体内容，也 可拨打以下电话详询：   客服热线：4008818088   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn     第二十四部分 其他应露馅事项 无        第二十五部分 招募说明书的存放及查阅神色   本招募说明书存放在基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激他基金销售机构处，投资者可在营 业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。   基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                  第二十六部分 备查文献 件；      存放地点：基金管束东谈主、基金托管东谈主处。      查阅神色：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 易方达基金管束有限公司

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